16. Article

Darbības joma 17 16.1. Uzrāda operacionālā riska notikuma darbības jomas pazīmi saskaņā ar šādu klasifikatoru: Komercsabiedrību finanses (piemēram, finanšu instrumentu izpirkšana sākotnējai izvietošanai vai sākotnējās izvietošanas laikā neizvietoto finanšu instrumentu izpirkšanas garantēšana, ar finanšu instrumentu izpirkšanu saistīti pakalpojumi, konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos, ieteikumi komercsabiedrībām attiecībā uz kapitāla struktūru, finansēšanas stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem, kā arī ieteikumi un pakalpojumi attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanos un iegādi, ieguldījumu izpēte, finanšu analīze, ieguldījumu rekomendācijas un citi vispārēji ieteikumi, kas saistīti ar darījumiem ar finanšu instrumentiem)1Tirdzniecība un pārdošana (piemēram, tirdzniecība savā vārdā, starpniecība naudas tirgus darījumos, rīkojumu par darījumiem ar vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem pieņemšana un nodošana izpildei, rīkojumu izpilde klienta vārdā, finanšu instrumentu izvietošana, ja iestāde negarantē to izpirkšanu, daudzpusējās tirdzniecības sistēmas pārvaldīšana)2Starpniecības pakalpojumi privātpersonām vai mazajām un vidējām komercsabiedrībām (piemēram, rīkojumu par darījumiem ar vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem pieņemšana un nodošana izpildei, rīkojumu izpilde klienta vārdā, finanšu instrumentu izvietošana, ja iestāde negarantē to izpirkšanu)3Korporatīvo klientu apkalpošana (piemēram, noguldījumu un citu atmaksājamo līdzekļu piesaistīšana, kreditēšana, finanšu līzings, netirdzniecības portfelī turētie vērtspapīri, galvojumi (garantijas) un pārējās ārpusbilances saistības, piemēram, saistības par kredītu izsniegšanu (commitments))4Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana (piemēram, noguldījumu un citu atmaksājamo līdzekļu piesaistīšana, kreditēšana, finanšu līzings, galvojumi (garantijas) un pārējās ārpusbilances saistības, piemēram, saistības par kredītu izsniegšanu (commitments), karšu (piemēram, kredītkaršu vai debetkaršu) izdošana un apkalpošana, t.sk., ja līgums par karšu izdošanu un apkalpošanu ir noslēgts ar korporatīvo klientu)5Maksājumi un norēķini (piemēram, naudas pārvedumi, maksāšanas līdzekļu izlaišana un apkalpošana, kas var ietvert, piemēram, maksājumu sistēmas (TARGET, CLS, SWIFT u.tml.), karšu klīringa sistēmas (MASTERCARD, VISA, AMEX u.tml.), līdzekļu pārvedumus (specifisks iestādes darbības veids), korespondentbankas pakalpojumus (correspondent banking), vērtspapīru klīringu (specifisks iestādes darbības veids))6Aģentu pakalpojumi (piemēram, finanšu instrumentu glabāšana un pārvaldīšana klienta uzdevumā, t.sk. vērtspapīru glabāšana un līdzīgi pakalpojumi, piemēram, naudas/nodrošinājuma pārvaldīšana)7Aktīvu pārvaldīšana (piemēram, ieguldījumu individuālā portfeļa pārvaldīšana, ieguldījumu, kas veikti atvērtajos ieguldījumu fondos un tiem pielīdzināmos fondos, pārvaldīšana, citi aktīvu pārvaldīšanas pakalpojumi)816.2. Ja operacionālā riska notikums klasificējams visās iestādes darbības jomās, to uzrāda papildu darbības jomā "Iestādes darbība", izmantojot pazīmi "10". (Grozīts ar FKTK 29.11.2022. noteikumiem Nr. 209)