13. Article

Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas 12.11.2014. normatīvie noteikumi Nr. 270 "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi". 14 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile Pielikums 01.09.2020. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajiem noteikumiem Nr. 146 AIFP pārskatu veidne (AIFMD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants) I daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP (AIFM-specific information to be reported) (AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts)(Article 3(3)(d) and Article 24(1) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)Pārskatā iekļautie dati (Reported Data) AIFP galvenes fails (AIFM Header file)1 Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)LV 2 Versija (Version) 3 Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date and time of the file) AIFP galvenes sadaļa (AIFM Header section)4 Aizpildīšanas veids (Filing type) 5 AIFP ziņojuma satura veids (AIFM content type) 6 Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 7 Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 8 Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 9 Pārskata perioda gads (Reporting period year) 10 AIFP ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 11 AIFP ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 12 AIFP ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 13 Pēdējā ziņojuma iezīme (Last reporting flag) AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM Assumption description) 14 15 Jautājuma Nr. (Question Number) Pieņēmuma apraksts (Assumption description) Nr. (Item number) Nr. (Item number) Nr. (Item number) … 16 AIFP ziņojuma kods (AIFM reporting code) 17 AIFP jurisdikcija (AIFM jurisdiction) 18 AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 19 AIFP nosaukums (AIFM Name) 20 EEZ AIFP iezīme (AIFM EEA Flag) 21 AIFP neziņošanas iezīme (AIFM no reporting flag) AIFP identifikatori (AIFM Identifiers)22 AIFP juridiskas personas identifikācijas (LEI) kods (AIFM LEI Code) 23 AIFP BIC kods (AIFM BIC Code) 24 Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier Reporting Member State) 25 Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators nacionālais kods (Old AIFM national identifier National code) Pieci galvenie tirgi, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal markets in which it trades on behalf of the AIFs it manages) 26 27 28 29 Pakāpe (Ranking)Tirgus veida kods (Code type of market)Tirgus kods (Market code)Tirgus kopējā vērtība (Aggregated value of the market) 1st1 2nd2 3rd3 4th4 5th5 Pieci galvenie instrumenti, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal instruments in which it trades on behalf of the AIFs it manages) 30 31 32 Pakāpe (Ranking)Aktīva apakškategorijas kods (Sub-asset type code)Aktīva apakškategorijas kopējā vērtība (Aggregated value of the sub-asset type) 1st 2nd 3rd 4th 5th Visu pārvaldīto AIF pārvaldīto aktīvu vērtība, kas aprēķināta atbilstoši Regulas Nr. 231/2013 2. pantam (Values of assets under management for all AIFs managed, calculated as set out in Article 2)33 Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība euro (Total AuM Amount In Euro) 34 Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (ja tā ir vienāda visiem AIF un nav euro) (Total AuM amount in base currency (if the same for all AIFs and different than Euro)) 35 AIFP bāzes valūta (ja tā ir vienāda visiem AIF) (AIFM Base currency (if the same for all AIFs)) 36 Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 37 Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 38 Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) AIF pārskatu veidne AIF fails: AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants (AIF file: Article 3 (3)(d) and Article 24 of Directive 2011/61/EU) II daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be reported)AIF-specific information to be provided) (Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts) (Article 3(3)(d) and Article 24(1) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)Reported Data AIF galvenes fails (AIF Header file)1 Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)LV 2 Versija (Version) 3 Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date and time of the file) AIF galvenes sadaļa (AIF Header section)4 Aizpildīšanas veids (Filing type) 5 AIF ziņojuma satura veids (AIFM content type) 6 Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 7 Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 8 Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 9 Pārskata perioda gads (Reporting period year) 10 AIF ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 11 AIF ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 12 AIF ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 13 Pēdējā ziņojums iezīme (Last reporting flag) AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM Assumption description) 14 15 Jautājuma Nr. (Question Number) Pieņēmuma apraksts (Assumption description) Nr. (Item number) Nr. (Item number) Nr. (Item number) … 16 AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 17 AIF nacionālais kods (AIF National Code) 18 AIF nosaukums (AIF Name) 19 EEZ AIFP iezīme Jā/Nē (AIFM EEA Flag Yes/ No) 20 AIF ziņojuma kods (AIF reporting code) 21 AIF domicils (Domicile of the AIF) 22 AIF sākuma datums (Inception date of the AIF) 23 AIF neziņošanas iezīme (AIF no reporting flag) AIF identifikācija (Identification of the AIF) Fonda identifikācijas kodi, ja tādi ir (Fund identification codes, as applicable)24 AIF juridiskas personas identifikācijas kods (AIF LEI Code) 25 AIF ISIN kods (AIF ISIN code) 26 AIF CUSIP kods (AIF CUSIP code) 27 AIF SEDOL kods (AIF SEDOL code) 28 AIFF Bloomberg kods (AIF Bloomberg code) 29 AIF Reuters kods (AIF Reuters code) 30 AIF ECB kods (AIF ECB code) 31 Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier Reporting Member State) 32 Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators nacionālais kods (Old AIFM national identifier National code) Ieguldījumu daļu klases kods, ja tāds piešķirts (Share class identification codes, as applicable)33 AIF ieguldījumu daļu klases iezīme (Jā/Nē) (AIF share class flag (Yes/No)) Ja 33. iedaļā atbilde ir "jā", lūdzam norādīt visu identifikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru ieguldījumu daļu klasi (If 'yes' to item 33, then please indicate for each share class, all share class identification, as applicable) 34 35 36 37 38 39 40 Ieguldījumu daļu klases nacionālais kods (Share class national code) Ieguldījumu daļu klases ISIN kods (Share class ISIN code)Ieguldījumu daļu klases SEDOL kods (Share class SEDOL code) Ieguldījumu daļu klases CUSIP kods (Share class CUSIP code)Ieguldījumu daļu klases Bloomberg kods (Share class Bloomberg code)Ieguldījumu daļu klases Reuters kods (Share class Reuters code) Ieguldījumu daļu klases nosaukums (Share class name) Ieguldījumu daļu klase (Share class) Ieguldījumu daļu klase (Share class) Ieguldījumu daļu klase (Share class) … Galvenās pakārtotās struktūras (Master feeder structure)41 Galvenā pakārtotā statuss (Master feeder status) Ja 41. iedaļā ir "pakārtots", lūdzam norādīt visu galveno AIF identIfikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru pakārtoto AIF (If 'FEEDER' to item 41, then please indicate for each feeder AIF, all master AIFs identification, as applicable) 42 43 44 Galvenā AIF nosaukums (Master AIF name) Galvenā AIF nacionālais identifikators ziņojošā dalībvalsts (Master AIF national identifier Reporting Member State) Galvenā AIF nacionālais identifikators nacionālais kods (Master AIF national identifier National code) Galvenais AIF (Master AIF) Galvenais AIF (Master AIF) Galvenais AIF (Master AIF) … AIF galvenā(o) brokera(u) identifikācija (Identification of prime broker(s) of the AIF) Katram galvenajam brokerim (For each prime broker) 45 46 47 Galvenā brokera nosaukums (Prime broker name) Galvenā brokera LEI kods (Prime Broker LEI code) Galvenā brokera BIC kods (Prime Broker BIC code) Galvenais brokeris (Prime broker) Galvenais brokeris (Prime broker) Galvenais brokeris (Prime broker) … Bāzes valūtas informācija (Base currency information)48 Kopējā AIF pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (Total AuM amount of the AIF in base currency) 49 AIF bāzes valūta saskaņā ar ISO 4217 (Base currency of the AIF according to ISO 4217) 50 Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 51 Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 52 Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) 53 Kopējā AIF NAV (Total Net Asset Value of the AIF (NAV)) Triju galveno finansējuma avotu jurisdikcijas (neskaitot AIF ieguldījumu apliecības vai akcijas, ko nopērk ieguldītāji) (Jurisdictions of the three main funding sources (excluding units or shares of the AIF bought by investors))54 Pirmā valsts (First funding source country) 55 Otrā valsts (Second funding source country) 56 Trešā valsts (Third funding source country) AIF veids (AIF type)57 Dominējošais AIF veids (izvēlieties vienu) (Predominant AIF type (select one)) - "Riska ieguldījumu fonds" ('Hedge Fund") - "Privātā kapitāla fonds" ("Private Equity Fund") - "Nekustamā īpašuma fonds" ("Real Estate Fund") - "Fondu fonds" ('Fund of Funds") - "Cits" ("Other") - "Nav" ("None") Ieguldījumu stratēģiju sadalījums (Breakdown of investment strategies) (Norādiet AIF ieguldījumu stratēģiju sadalījumu atkarībā no atbildes uz 57. jautājumu par dominējošo AIF veidu. Sīkākai informācijai par to, kā atbildēt uz šo jautājumu, sk. pamatnostādnes.) (Provide a breakdown of the investment strategies of the AIF depending on the predominant AIF type selected in item 57. See guidelines for further information on how to complete this question.) 58 59 60 61 Ieguldījumu stratēģijas kods (Investment strategy code) Norādiet stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate whether the sub strategy best describes the AIF's strategy) NAV daļa (%) (Share in NAV (%)) Apraksts stratēģijas veidam "Cits" (Description for strategy type Other) a) Riska ieguldījumu fondu stratēģijas (Hedge Fund Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt 'Riska ieguldījumu fonds" kā dominējošo AIF veidu.) (Complete this question if you selected 'Hedge Fund' as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Kapitāla stratēģija: garā novirzes pozīcija (Equity: Long Bias)EQTY_LGBS Kapitāla stratēģija: garā/īsā pozīcija (Equity: Long/Short)EQTY_LGST Kapitāla stratēģija: tirgum neitrāla pozīcija (Equity: Market Neutral)EQTY_MTNL Kapitāla stratēģija: īsā novirzes pozīcija (Equity: Short Bias)EQTY_STBS Relatīvās vērtības stratēģija: fiksēta ienākuma vērtspapīru arbitrāža (Relative Value: Fixed Income Arbitrage)RELV_FXIA Relatīvās vērtības stratēģija: konvertējamu obligāciju arbitrāža (Relative Value: Convertible Bond Arbitrage)RELV_CBAR Relatīvās vērtības stratēģija: svārstīguma arbitrāža (Relative Value: Volatility Arbitrage)RELV_VLAR No notikumiem atkarīga stratēģija: problemātiski apstākļi/pārstrukturēšana (Event Driven: Distressed/Restructuring)EVDR_DSRS No notikumiem atkarīga stratēģija: riska arbitrāža/apvienošanās arbitrāža (Event Driven: Risk Arbitrage/Merger Arbitrage)EVDR_RAMA No notikumiem atkarīga stratēģija: īpašas kapitāla situācijas (Event Driven: Equity Special Situations)EVDR_EYSS Kredīta stratēģija: garā/īsā pozīcija (Credit Long/Short)CRED_LGST Kredīta stratēģija: uz aktīviem balstīta aizdošana (Credit Asset Based Lending)CRED_LGST Makrostratēģija (Macro)MACR_MACR Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: pamata (Managed Futures/CTA: Fundamental)MANF_CTAF Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: kvantitatīva (Managed Futures/CTA: Quantitative)MANF_CTAQ Daudzstratēģiju riska ieguldījumu fonds (Multi-strategy hedge fund)MULT_HFND Cita riska ieguldījumu stratēģija (Other hedge fund strategy)OTHR_HFND b) Privātā kapitāla ieguldījumu stratēģija (Private Equity Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt 'Privātā kapitāla fonds" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected Private Equity' as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Norādiet privātā kapitāla stratēģijas, kuras vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate the private equity strategies that best describe the AIFs strategies) Riska kapitāla stratēģija (Venture Capital)VENT_CAPL Augsmes kapitāla stratēģija (Growth Capital)GRTH_CAPL Mezonīna kapitāla stratēģija (Mezzanine Capital)MZNE_CAPL Daudzstratēģiju privātā kapitāla ieguldījumu fonds (Multi-strategy private equity fund)MULT_PEQF Cita privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Other private equity fund strategy)OTHR_PEQF c) Nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas (Real Estate Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt "Nekustamā īpašuma fonds" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected Real Estate' as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Norādiet nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the real estate strategies that best describe the AIFs strategies) Mājokļa nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Residential real estate)RESL_REST Komerciālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Commercial real estate)COML_REST Industriālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Industrial real estate)INDL_REST Daudzstratēģiju nekustamā īpašuma ieguldījumu fonds (Multi-strategy real estate fund)MULT_REST Cita nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Other real estate strategy)OTHR_REST d) Fondu fondu ieguldījumu stratēģijas (Fund of Fund Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt 'Fondu fonds" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected Fund of Funds' as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Norādiet fondu fondu ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the fund of fund' strategy that best describe the AIFs strategies) Riska ieguldījumu fondu fonda stratēģija (Fund of hedge funds)FOFS_FHFS Privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Fund of private equity)FOFS_PRIV Cita fondu fonda stratēģija (Other fund of funds)OTHR_FOFS e) Citas stratēģijas (Other Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt 'Cits" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected Other' as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Norādiet citu ieguldījumu stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the other' strategy that best describe the AIFs strategies) Preču ieguldījumu stratēģija (Commodity fund)OTHR_COMF Kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Equity fund)OTHR_EQYF Fiksēta ienākuma fonda stratēģija (Fixed income fund)OTHR_FXIF Infrastruktūras ieguldījumu fonda stratēģija (Infrastructure fund)OTHR_INFF Cita fonda stratēģija (Other fund)OTHR_OTHF 62 Augstas intensitātes tirdzniecības darījumu skaits (Number of transactions under HFT)* 63 Augstas intensitātes tirdzniecības pirkšanas un pārdošanas darījumu tirgus vērtība bāzes valūtā (Market value of buys and sells in base currency under HFT)* Galvenie riska darījumi un svarīgākās koncentrācijas (Principal exposures and most important concentration) Galvenie instrumenti, ar kuriem tirgojas AIF (Main instruments in which the AIF is trading) 64 65 66 67 68 69 to 74 75 76 77 Pakāpe (Ranking)Instrumenta aktīvu apakšklases kods (Sub-asset type code of the instrument)Instrumenta koda veids (Instrument code type)Instrumenta nosaukums (Instrument name)Instrumenta ISIN kods (Instrument ISIN code)Instrument AII code - Exchange Code - Exchange Product Code - Derivative type - Put/Call Identifier - Expiry Date - Strike PricePozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Instrumenta pozīcijas vērtība (aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 231/2013 3. pantu) (Instrument position value (as calculated under Article 3 AIFMD)) Hedging % for short position* Vissvarīgākais instruments (Most important instrument)1 2. svarīgākais instruments (2nd most important instrument)2 3. svarīgākais instruments (3rd most important instrument)3 4. svarīgākais instruments (4th most important instrument)4 5. svarīgākais instruments (5th most important instrument)5 Ģeogrāfiskais fokuss (Geographical focus) Norādiet AIF ieguldījumu ģeogrāfisko sadalījumu procentuālo daļu no AIF neto aktīvu vērtības (Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total net asset value of the AIF) % of NAV 78 Āfrika (Africa) 79 Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia and Pacific (other than Middle East)) 80 Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA)) 81 Eiropa (EEZ) (Europe (EEA)) 82 Tuvie Austrumi (Middle East) 83 Ziemeļamerika (North America) 84 Dienvidamerika (South America) 85 Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region) Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total aggregated value* % no aktīvu kopējās vērtības (% of Aggregated value) * 86 Āfrika (Africa)* 87 Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia and Pacific (other than Middle East))* 88 Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA))* 89 Eiropa (EEZ) (Europe (EEA))* 90 Tuvie Austrumi (Middle East)* 91 Ziemeļamerika (North America)* 92 Dienvidamerika (South America)* 93 Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region)* AIF desmit galvenie riska darījumi pārskata sniegšanas datumā (vērtīgākie absolūtā izteiksmē) (Ten principal exposures of the AIF at the reporting date (most valuable in absolute terms)): 94 95 96 97 98 99 100 101 102 Pakāpe (Ranking)Makro aktīva veids (Macro asset type) Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code) 1st1 2nd2 3rd3 4th4 5th5 6th6 7th7 8th8 9th9 10th10 Piecas svarīgākās portfeļa koncentrācijas (Five most important portfolio concentrations): 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 Pakāpe (Ranking)Aktīva veids (Asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Tirgus koda veids (Market code type)Tirgus kods (Market code)Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code) 1st1 2nd2 3rd3 4th4 5th5 Standarta darījums/pozīcijas lielums (Typical deal/position size) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt 'Privātā kapitāla fonds" kā dominējošo AIF veidu) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type 'private equity fund' in item 57)113 [Izvēlieties vienu] [Select one position size] Ļoti mazs (Very small) Mazs (Small) Vidēji mazs (Lower mid market) Vidēji liels (Upper mid market) Liels (Large cap) Ļoti liels (Mega cap) Galvenie tirgi, kuros AIF tirgojas (Principal markets in which AIF trades) 114 115 116 117 Pakāpe (Ranking) Tirgus koda veids (Market code type) Tirgus kods (Market code) Kopējā vērtība (Aggregated value) Tirgus ar vislielāko riska darījumu apjomu (Market with greatest exposure)1 Tirgus ar otro lielāko riska darījumu apjomu (Market with second greatest exposure)2 Tirgus ar trešo lielāko riska darījumu apjomu (Market with third greatest exposure)3 Ieguldītāju koncentrācija (Investor Concentration)118 Norādiet AIF kapitāla aptuveno procentuālo daļu, kas faktiski pieder pieciem faktiskajiem lielāko AIF kapitāla daļu īpašniekiem (procentos no apmaksātajām AIF ieguldījuma apliecībām/akcijām; pēc caurskatāmības principa patiesajiem labuma guvējiem, kad tie ir zināmi vai kad tas ir iespējams) (Specify the approximate percentage of the AIF's equity that is beneficially owned by the five beneficial owners that have the largest equity interest in the AIF (as a percentage of outstanding units/shares of the AIF; look-through to the beneficial owners where known or possible)) 119 Profesionālie ieguldītāji (kā noteikts Direktīvā 2004/39/EK (Professional clients (as defined in Directive 2004/39/EC)) 120 Privātie ieguldītāji (Retail investors) Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF). * Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punktu (additional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24(5)). AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU) III daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided) AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type) Pārskatā iekļautie dati (Reported Data) Tirgotie instrumenti un individuāli riska darījumu apjomi (Instruments Traded and Individual Exposures) Individuāli riska darījumi, ar kuriem AIF tirgojas, un galvenās aktīvu kategorijas, kurās tas ir ieguldījis pārskata sniegšanas dienā: (Individual Exposures in which it is trading and the main categories of assets in which the AIF invested as of the reporting date:) 121 122 123 124 Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type code) Bruto vērtība (Gross value) Garās pozīcijas vērtība (Long value)Īsās pozīcijas vērtība (Short value) a) Vērtspapīri (Securities) Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (no kuriem) (Cash and cash equivalents (of which are)): Noguldījumu sertifikāti (Certificates of deposit) SEC_CSH_CODP Komerciāli vērtspapīri (Commercial papers) SEC_CSH_COMP Citi noguldījumi (Other deposits) SEC_CSH_OTHD Citi naudas līdzekļi vai to ekvivalenti (izņemot valdības vērtspapīrus) (Other cash and cash equivalents (excluding government securities)) SEC_CSH_OTHC Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities (of which are)): Finanšu iestāžu emitēti (Issued by financial institutions) SEC_LEQ_IFIN Citi biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Other listed equity) SEC_LEQ_OTHR Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities) SEC_UEQ_UEQY Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade) SEC_CPN_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade) SEC_CPN_NIVG Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes, no kurām: (Corporate bonds issued by financial institutions (of which are:)) Ieguldījuma kategorijā (Investment grade) SEC_CPI_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade) SEC_CPI_NIVG Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)): ES obligācijas ar 0 1 gada termiņu (EU bonds with a 0 1year term to maturity) SEC_SBD_EUBY ES obligācijas ar 1+ gada termiņu (EU bonds with a 1+year term to maturity) SEC_SBD_EUBM Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 0 1 gada termiņu (Non-G10 bonds with a 0 1year term to maturity) SEC_SBD_NOGY Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (Non-G10 bonds with a 1+year term to maturity) SEC_SBD_NOGM G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 0 1 gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 0 1year term to maturity) SEC_SBD_EUGY G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 1+year term to maturity) SEC_SBD_EUGM Municipālās obligācijas (Municipal bonds) Municipālās obligācijas (Municipal bonds) SEC_MBN_MNPL Konvertējamas obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade) SEC_CBN_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade) SEC_CBN_NIVG Konvertējamas obligācijas, kuras emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade) SEC_CBI_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade) SEC_CBI_NIVG Aizdevumi, no kuriem (Loans (of which are)): Aizdevumi ar sviras finansējumu (Leveraged loans) SEC_LON_LEVL Citi aizdevumi (Other loans) SEC_LON_OTHL Strukturēti/vērtspapīroti produkti, no kuriem (Structured/securitised products (of which are)): ABS (ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri) SEC_SSP_SABS RMBS (ar mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri) SEC_SSP_RMBS CMBS (ar komerciālām hipotēkām nodrošināti vērtspapīri) SEC_SSP_CMBS Agency MBS (valdības emitēti ar hipotēkām nodrošināti vērtspapīri) SEC_SSP_AMBS ABCP (ar aktīviem nodrošināti komerciāli vērtspapīri) SEC_SSP_ABCP CDO/CLO (nodrošināti aizdevumu vērtspapīri) SEC_SSP_CDOC Strukturēti sertifikāti (Structured certificates) SEC_SSP_STRC ETP (biržā tirgoti produkti) SEC_SSP_SETP Citi (Other ) SEC_SSP_OTHS b) Atvasinātie instrumenti (Derivatives) Atvasinātie kapitāla instrumenti, no kuriem (Equity derivatives (of which are)): Saistīti ar finanšu iestādēm (Related to financial institutions) DER_EQD_FINI Citi atvasinātie kapitāla instrumenti (Other equity derivatives) DER_EQD_OTHD Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives) DER_FID_FIXI CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi), no kuriem: Vienkāršie finansiālie CDS (Single name financial CDS) DER_CDS_SNFI Vienkāršie valsts CDS (Single name sovereign CDS) DER_CDS_SNSO Citi vienkāršie CDS (Single name other CDS) DER_CDS_SNOT Indeksa CDS (Index CDS) DER_CDS_INDX Nestandarta (tostarp kredītriska daļas) (Exotic (incl. credit default tranche)) DER_CDS_EXOT Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes)) DER_FEX_INVT Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai)(Foreign exchange (for hedging purposes)) DER_FEX_HEDG Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives) DER_IRD_INTR Atvasinātie preču instrumenti, no kuriem (Commodity derivatives (of which are)): Enerģijas, no kuriem (Energy (of which are)): Jēlnaftas (Crude oil) DER_CTY_ECOL Dabasgāzes (Natural gas) DER_CTY_ENNG Elektronerģijas (Power) DER_CTY_ENPW Citas enerģijas (Other Energy) DER_CTY_ENOT Dārgmetālu, no kuriem (Precious metals (of which are)): Zelta (Gold) DER_CTY_PMGD Citu dārgmetālu (Other precious metals) DER_CTY_PMOT Citu preču, no kuriem (Other commodities (of which are)): Rūpniecības metālu (Industrial metals ) DER_CTY_OTIM Lauksaimniecības dzīvnieku (Livestock) DER_CTY_OTLS Lauksaimniecības produktu (Agricultural products) DER_CTY_OTAP Citu preču (Other Other commodities) DER_CTY_OTHR Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives) Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives) DER_OTH_OTHR c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets ) Fiziskie: nekustamais īpašums, no kā (Physical: Real estate (of which are): Mājokļa nekustamais īpašums (Residential real estate) PHY_RES_RESL Komerciālais nekustamais īpašums (Commercial real estate) PHY_RES_COML Fiziskie: preces (Physical: Commodities) PHY_CTY_PCTY Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber) PHY_TIM_PTIM Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art and collectables) PHY_ART_PART Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets) PHY_TPT_PTPT Fiziskie: citi (Physical: Other) PHY_OTH_OTHR d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (KIU) (Collective Investment Undertakings) Ieguldījumi KIU, ko pārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU operated/managed by the AIFM (of which are)): Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds and Cash management CIU) CIU_OAM_MMFC Biržā tirgoti fondi (ETF) CIU_OAM_AETF Citi KIU (Other CIU) CIU_OAM_OTHR Ieguldījumi KIU, ko nepārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU not operated/managed by the AIFM (of which are)): Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds and Cash management CIU) CIU_NAM_MMFC Biržā tirgoti fondi (ETF) CIU_NAM_AETF Citi KIU (Other CIU) CIU_NAM_OTHR e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes) Kopā citi (Total Other) OTH_OTH_OTHR Apgrozījuma vērtība katrā aktīvu kategorijā pārskata mēnešos (Value of turnover in each asset class over the reporting months) 125 126 127 Sub-asset type code Market value Notional value a) Vērtspapīri (Securities) Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (Cash and cash equivalents) SEC_CSH_CSH Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities) SEC_LEQ_LEQ Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities) SEC_UEQ_UEQ Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījumu kategorijā (Investment grade) SEC_CPN_IVG Ārpus ieguldījumu kategorijas (Non-investment grade) SEC_CPN_NIG Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes (Corporate bonds issued by financial institutions) SEC_CPI_CPI Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)): ES dalībvalstu obligācijas (EU Member State bonds) SEC_SBD_EUB Trešo valstu obligācijas (Non EU Member State bonds) SEC_SBD_NEU Municipālās obligācijas (Municipal bonds) SEC_MUN_MUN Konvertējamas obligācijas (Convertible bonds) SEC_CBD_CBD Aizdevumi (Loans) SEC_LON_LON Strukturēti/vērtspapīroti produkti (Structured/securitised products) SEC_SSP_SSP b) Atvasinātie instrumenti (Derivatives) Atvasinātie kapitāla instrumenti (Equity derivatives) DER_EQD_EQD Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives) DER_FID_FID CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi) DER_CDS_CDS Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes)) DER_FEX_HED Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai) (Foreign exchange (for hedging purposes)) DER_FEX_INV Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives) DER_IRD_IRD Preču atvasinātie instrumenti (Commodity derivatives) DER_CTY_CTY Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives) DER_OTH_OTH c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets ) Fiziskie: preces (Physical: Commodities) PHY_CTY_CTY Fiziskie: nekustamais īpašums (Physical: Real estate) PHY_RES_RES Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber) PHY_TIM_TIM Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art and collectables) PHY_ART_ART Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets) PHY_TPT_TPT Fiziskie: citi (Physical: Other) PHY_OTH_OTH d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective Investment Undertakings) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective investment undertakings) CIU_CIU_CIU e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes) Kopā citi (Total Other) OTH_OTH_OTH Riska darījumu valūta (Currency of Exposures) 128 129 130 Riska darījuma valūta (Currency of the exposure) Valūtas garās pozīcijas vērtība (Currency Long Position Value) Valūtas īsās pozīcijas vērtība (Currency Short Position Value) Kopējā vērtība garajām un īsajām riska darījumu pozīcijām (pirms valūtas risku ierobežošanas) šādās valūtu grupās: (Total long and short value of exposures (before currency hedging) Dominējošā ietekme (sk. Padomes Direktīvas 83/349/EEK (OV L 193, 18.7.1983., 1. lpp.) (Dominant Influence [see Article 1 of Directive 83/349/EEC]) Atbildiet uz šo jautājumu, ja iepriekš norādījāt 'Privātā kapitāla fonds" kā dominējošo AIF veidu. Lūdzam sniegt informāciju par katru uzņēmumu, kurā AIF ir kontrole, kā ir noteikts Direktīvas 83/349/EEK 1. pantā (ja šādas ietekmes nav, atstājiet tukšu lauku) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type 'private equity fund' in item 57, please complete for each company over which the AIF has a dominant influence (leave blank if none) as defined in Article 1 of Directive 83/349/EEC) 131 132 133 134 135 136 Dominējošās ietekmes uzņēmuma nosaukums (Dominant influence company name)Dominējošās ietekmes uzņēmuma LEI kods (Dominant influence company LEI code)Dominējošās ietekmes uzņēmuma BIC kods (Dominant influence company BIC code)Darījuma veids (Transaction Type)Cita darījuma veida apraksts (Description of other transaction type) Balsstiesības (Voting Rights) % Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc) Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc) Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc) … AIF riska profils (Risk Profile of the AIF) 1. Tirgus riska profils (Market Risk Profile) Risku mērīšana (Measure of risks) 137 Sagaidāmais gada ienākums no ieguldījumiem/iekšējā ienesīguma norma (IRR) normālos tirgus apstākļos (%) Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %) Rate expressed as a percentage. When there is no expected annual return/IRR in normal market conditions to report, AIFMs should report the value NA' for non-applicable. Lūdzam norādīt katram riska mērījumam (please complete for each risk measure) (Net Equity Delta, Net DV01, Net CS01, VAR*, Vega exposure*, Net FX Delta* and Net Commodity Delta)138 139 140 to 142 143 to 145 302 146 147 Riska mērījuma veids (Risk measure type)Riska mērījuma vērtība (Risk measure value)Riska mērījuma vērtība grupā (Risk measure value for buckets): - < 5 gadi (years) - 5-15 gadi (years) - >15gadi (years)Riska mērījuma vērtība Vega riskam (Risk measure value for Vega exposure at): - esošajā tirgus līmenī (current market levels) * - tirgus līmenī 10% zemāk (market levels 10% lower) * - tirgus līmenī 10% augstāk (market levels 10% higher)*VAR vērtība (Value) *VAR aprēķina metodes veida kods (Calculation Method Code Type) *Riska mērīšanas apraksts (Risk Measure description) Neto kapitāla delta koeficients (Net Equity Delta)NET_EQTY_DELTA Net DV01NET_DV01 Net CS01NET_CS01 Vega exposure*VEGA_EXPO * VAR*VAR * Net FX Delta*NET_FX_DELTA * Net Commodity Delta*NET_CTY_DELTA * 2. Darījumu partnera riska profils (Counterparty Risk Profile) Tirdzniecības un tīrvērtes mehānismi (Trading and clearing mechanisms) a) Aplēse % (no tirgus vērtības) no tirgotajiem vērtspapīriem (Estimated % (in terms of market value) of securities traded): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)148 Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 149 Ārpus biržas (OTC) b) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no tirgotajiem atvasinātajiem instrumentiem (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives that are traded): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)150 Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 151 Ārpus biržas (OTC) c) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no atvasināto instrumentu darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives transactions cleared): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)152 Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 153 Divpusēji (Bilaterally) d) Aplēse % (no tirgus vērtības) no repo darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of market value) of repo trades cleared): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)154 Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 155 Divpusēji (Bilaterally) 156 Trīspusēji (Tri-party) Nodrošinājuma un cita kredītatbalsta vērtība, ko AIF piešķīris visiem darījuma partneriem (Value of collateral and other credit support that the AIF has posted to all counterparties)157 a) Naudas līdzekļu un to ekvivalentu formā piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of cash and cash equivalents) 158 b) Citu vērtspapīru formā (izņemot naudas līdzekļus un to ekvivalentus) piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of other securities (excluding cash and cash equivalents)) 159 c) Cita piešķirtā nodrošinājuma un kredītatbalsta vērtība (ieskaitot kredītvēstuļu nominālvērtību un līdzīgu trešo pušu kredītatbalstu) (Value of other collateral and credit support posted (including face amount of letters of credit and similar third party credit support)) Pieci lielākie riska darījumu apjomi ar darījumu partneriem (izņemot CCP) (Top Five Counterparty Exposures (excluding CCPs)) a) Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, ar kuriem AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko mēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties to which the AIF has the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure, measured as a % of the NAV of the AIF) 160 161 162 163 164 165 Pakāpe (Ranking)Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag) Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty) Darījumu partnera LEI kods (LEI code of counterparty) BIC code of counterparty Kopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty)