3. Article

Likviditātes profils (Liquidity Profile) Portfeļa likviditātes profils (Portfolio Liquidity Profile) Procentuālā daļa no portfeļa, ko iespējams likvidēt (Percentage of portfolio capable of being liquidated within):178 1 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 179 2 7 dienu laikā (days) 180 8 30 dienu laikā (days) 181 31 90 dienu laikā (days) 182 91 180 dienu laikā (days) 183 181 365 dienu laikā (days) 184 vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 185 Viegli pieejamu naudas līdzekļu vērtība (Value of unencumbered cash) Ieguldītāju likviditātes profils (Investor Liquidity Profile) Ieguldītāju kapitāla procentuālā daļa (% no AIF NAV), ko iespējams izpirkt (Percentage of investor equity that can be redeemed within (as % of AIF's NAV)):186 1 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 187 2 7 dienu laikā (days) 188 8 30 dienu laikā (days) 189 31 90 dienu laikā (days) 190 91 180 dienu laikā (days) 191 181 365 dienu laikā (days) 192 vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) Ieguldītāju atpakaļpirkšanas tiesības (Investor redemptions)193 a) Vai AIF parastā kārtība nodrošina ieguldītājiem atsaukšanas/izpirkšanas tiesības? (Does the AIF provide investors with withdrawal / redemption rights in the ordinary course?)Flag indicating whether the AIF provides investors with withdrawal/redemption rights in the ordinary course. true or false 194 b) Kāds ir ieguldītāju veiktās izpirkšanas biežums (ja tas attiecas uz vairākām ieguldījumu apliecību vai akciju kategorijām, informācija sniedzama par lielāko akciju kategoriju atbilstoši NAV) (What is the frequency of investor redemptions (if multiple classes of shares or units, report for the largest share class by NAV)) [Izvēlieties vienu] [Select one] Reizi dienā (Daily) Reizi nedēļā (Weekly) Reizi divās nedēļās (Fortnightly) Reizi mēnesī (Monthly) Reizi ceturksnī (Quarterly) Reizi pusgadā (Half-yearly) Reizi gadā (Yearly) Cits (Other) Nav (None) 195 c) Cik ilgu laiku (cik dienu) pirms izpirkšanas ieguldītājiem par to jābrīdina (What is the notice period required by investors for redemptions in days)? (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)196 d) Kāds ir ieguldītāju bloķēšanas (lock-up) perioda ilgums dienās (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) What is the investor lock-up' period in days (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units) Īpaši pasākumi un priekšrocības (Special arrangements and preferential treatment) a) Uz cik lielu procentuālo AIF NAV daļu pārskata sniegšanas dienā attiecas šādi pasākumi (As at the reporting date, what percentage of the AIFs NAV is subject to the following arrangements) :197 Norobežotie konti (Side pockets) (in %) 198 Barjeras (Gates) (in %) 199 Darījumu pārtraukšana (Suspension of dealing) (in %) 200 Citi pasākumu veidi (Other arrangements type) 201 Citi pasākumi nelikvīdo aktīvu pārvaldībai (Other arrangements for managing illiquid assets) (in %) b) Norādiet procentuālo neto aktīvu vērtības daļu tiem AIF aktīviem, uz kuriem saistībā ar to nelikviditāti pašlaik attiecas AIFPD 23. panta 4. punkta a) apakšpunktā paredzētie īpašie pasākumi (tostarp 197. 201. jautājumā minētie)? (Indicate the percentage of net asset value of AIF's assets that are currently subject to the special arrangements arising from their illiquid nature under Article 23 (4) (a) of the AIFMD including those in items 197 to 201)?202 Īpaši pasākumi % no NAV (Special arrangements as a % of NAV) 203 c) Vai ir ieguldītāji, kuriem ir priekšrocības vai tiesības uz priekšrocībām (piemēram, kā noteikts atsauces vēstulē (side letter)) un par kuriem tādējādi jāsniedz informācija AIF ieguldītājiem atbilstīgi AIFPD 23. panta 1. punkta j) apakšpunktam? (Are there any investors who obtain preferential treatment or the right to preferential treatment (e.g. through a side letter) and therefore are subject to disclosure to the investors in the AIF in accordance with Article 23(1)(j) of the AIFMD?) d) Ja uz jautājumu c) punktā atbildējāt ar 'jā", lūdzam norādīt visas attiecīgās priekšrocības (If 'yes' to letter c) then please indicate all relevant preferential treatment):204 Attiecībā uz dažādu informācijas atklāšanu/pārskatu sniegšanu ieguldītājiem (Concerning different disclosure/reporting to investors) 205 Attiecībā uz dažādiem ieguldītāju likviditātes nosacījumiem (Concerning different investor liquidity terms) 206 Attiecībā uz dažādiem maksas nosacījumiem ieguldītājiem (Concerning different fee terms for investors) 207 Citas priekšrocības, kas nav minētas iepriekš (Preferential treatment other than that specified above) AIF ieguldījuma daļu īpašumtiesību sadalījums pa ieguldītāju grupām (Breakdown of the ownership of units in the AIF by investor group) (% no AIF aktīvu NAV; pēc caurskatāmības principa norāda faktiskos īpašniekus, kad tie ir zināmi vai tas ir iespējams) (as % of NAV of AIF assets; look-through to the beneficial owners where known or possible) Katram ieguldītāju grupas veidam (For each investor group type): 208 209 Ieguldītāju grupas veids (Investor Group Type) Investor group NAV rate Nefinanšu sabiedrības (ja nav piemērojams neaizpilda) (Non-financial corporations (leave blank if not applicable))NFCO Bankas (ja nav piemērojams neaizpilda) (Banks (leave blank if not applicable))BANK Citi kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (ja nav piemērojams neaizpilda) (Other collective investment undertaking (e.g. fund of funds or master) (leave blank if not applicable))OCIU Citas finanšu institūcijas (ja nav piemērojams neaizpilda) (Other financial institutions (leave blank if not applicable))OFIN Apdrošināšanas sabiedrības (ja nav piemērojams neaizpilda) (Insurance corporations (leave blank if not applicable))INSC Pensiju fondi (ja nav piemērojams neaizpilda) (Pension funds (leave blank if not applicable))PFND Centrālās valdības (ja nav piemērojams neaizpilda) (General government (leave blank if not applicable))GENG Mājsaimniecības (ja nav piemērojams neaizpilda) (Households (leave blank if not applicable)HHLD Nezināms (ja nav piemērojams neaizpilda) (Unknown (leave blank if not applicable))UNKN Nav (ja nav piemērojams neaizpilda) (None (leave blank if not applicable))NONE Finansējuma likviditāte (Financing liquidity)210 a) Norādiet AIF aizņēmumu apjomu un AIF pieejamo naudas līdzekļu finansējuma apjomu (ieskaitot visas izmantotās un neizmantotās, piesaistītās un nepiesaistītās kredītlīnijas, kā arī visu noteikta termiņa finansējumu) (Provide the aggregate amount of borrowing and cash financing available to the AIF (including all drawn and undrawn, committed and uncommitted lines of credit as well as any term financing)) b) Sadaliet a) punktā norādīto apjomu pa turpmāk norādītajiem periodiem atkarībā no tā, kāds ir ilgākais laikposms, uz kuru kreditoram ir līgumā noteikts pienākums šādu finansējumu nodrošināt (Divide the amount reported in letter a) among the periods specified below depending on the longest period for which the creditor is contractually committed to provide such financing):211 1 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 212 2 7 dienu laikā (days) 213 8 30 dienu laikā (days) 214 31 90 dienu laikā (days) 215 91 180 dienu laikā (days) 216 181 365 dienu laikā (days) 217 vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 4. Darbības un citu risku aspekti (Operational and Other Risk Aspects)218 Kopējais atvērto pozīciju skaits (Total number of open positions) Vēsturiskais riska profils (Historical risk profile) a) AIF bruto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, bruto pirms pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Gross Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, gross of management and performance fees))219 January 220 February 221 March 222 April 223 May 224 June 225 July 226 August 227 September 228 October 229 November 230 December b) AIF neto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, neto pēc pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Net Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, net of management and performance fees))231 January 232 February 233 March 234 April 235 May 236 June 237 July 238 August 239 September 240 October 241 November 242 December c) AIF neto aktīvu vērtības izmaiņas pārskata periodā (%, ietverot parakstīšanās un izpirkšanas ietekmi) (Change in Net Asset Value of the AIF over the reporting period (in %, including the impact of subscriptions and redemptions))243 January 244 February 245 March 246 April 247 May 248 June 249 July 250 August 251 September 252 October 253 November 254 December d) Parakstīšanās pārskata perioda laikā (Subscriptions over the reporting period)255 January 256 February 257 March 258 April 259 May 260 June 261 July 262 August 263 September 264 October 265 November 266 December e) Atpakaļpirkšana pārskata perioda laikā (Redemptions over the reported period)267 January 268 February 269 March 270 April 271 May 272 June 273 July 274 August 275 September 276 October 277 November 278 December Stresa testu rezultāti (Results of stress tests)279 Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 15. panta 3. punkta b) apakšpunktam [ar katru AIF ieguldījumu pozīciju saistītos riskus un to kopējo ietekmi uz AIF portfeli pastāvīgi var pareizi identificēt, izmērīt, pārvaldīt un uzraudzīt, tostarp izmantojot atbilstošas stresa testēšanas procedūras] (brīvā formā) Please provide the results of the stress tests performed in accordance with point (b) of Article 15(3) of Directive 2011/61/EU [risks associated with each investment position of the AIF and their overall effect on the AIF's portfolio can be properly identified, measured, managed and monitored on an on-going basis, including through the use of appropriate stress testing procedures;] (free text) 280 Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 16. panta 1. punkta otrajai daļai [AIFP regulāri veic stresa testus normālos un ārkārtējos likviditātes apstākļos, kas tam ļauj izvērtēt AIF likviditātes risku un attiecīgi uzraudzīt AIF likviditātes risku] (brīvā formā) Please provide the results of the stress tests performed in accordance with the second subparagraph of Article 16(1) of Directive 2011/61/EU. [AIFMs shall regularly conduct stress tests, under normal and exceptional liquidity conditions, which enable them to assess the liquidity risk of the AIFs and monitor the liquidity risk of the AIFs accordingly.] (free text) Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided) Informāciju sniedz saskaņā ar AIFPD 24. panta 2. punktu, ja vien tā nav sniegta saskaņā ar 24. panta 4. punktu (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU) information to report when information is not already reported under Article 24(4)) 281 Atkārtotas ieķīlāšanas iezīme (Rehypothecation flag) 282 No nodrošinājuma un cita kredītatbalsta apjoma, ko pārskata sniedzējs AIF piešķīris darījumu partneriem: kādu procentuālo daļu darījumu partneri ir atkārtoti izmantojuši hipotēkā? (Of the amount of collateral and other credit support that the reporting fund has posted to counterparties: what percentage has been re-hypothecated by counterparties?) Aizņēmumu un riska darījumu risks (Borrowing and Exposure Risk) Naudas līdzekļu vai vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido (Value of borrowings of cash or securities represented by):283 Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi (Unsecured cash borrowing): 284 Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums ar galvenā brokera starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing Via Prime Broker): 285 Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums ar pārdošanas ar atpirkšanu/pirkšanas ar atpārdošanu līguma starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing Via (reverse) repo:) 286 Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums citādi (Collateralised/secured cash borrowing Via Other:) Finanšu instrumentos ieguldīto aizņēmumu vērtība (Value of borrowing embedded in financial instruments)287 Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (Exchange-traded Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 288 Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījumu apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (OTC Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 289 Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai (Value of securities borrowed for short positions) Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā (Gross exposure of financial and, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD) 290 291 292 293 Kontrolētās struktūras nosaukums (Controlled structure Name) Kontrolētās struktūras LEI kods (Controlled structure LEI code) Kontrolētās struktūras BIC kods (Controlled structure BIC code) Kontrolētās struktūras riska darījumu vērtība (Controlled structure Exposure value) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) ….. AIF saistību īpatsvars (Leverage of the AIF)294 a) aprēķināts ar bruto metodi (as calculated under the Gross Method) 295 b) aprēķināts ar saistību metodi (as calculated under the Commitment Method) Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF). * Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punktu (Aadditional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24(5)). AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(4) of Directive 2011/61/EU) IV daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided) AIFPD 24. panta 4. punkts (Article 24(4) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type) Pārskatā iekļautie dati (Reported Data) 281 Atkārtotas ieķīlāšanas iezīme (Rehypothecation flag) 282 No nodrošinājuma un cita kredītatbalsta apjoma, ko AIF piešķīris darījumu partneriem: kādu procentuālo daļu darījumu partneri ir izmantojuši atkārtotai ieķīlāšanai? (Of the amount of collateral and other credit support that the reporting fund has posted to counterparties: what percentage has been re-hypothecated by counterparties?) Aizņēmumu un riska darījumu risks (Borrowing and Exposure Risk) Naudas līdzekļu un vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido (Value of borrowings of cash or securities represented by):283 Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi (Unsecured cash borrowing) 284 Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums ar galvenā brokera starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing Via Prime Broker): 285 Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums ar (reversā) repo līguma starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing Via (reverse) repo): 286 Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums citādi (Collateralised/secured cash borrowing Via Other): Finanšu instrumentos ieguldīto aizņēmumu vērtība (Value of borrowing embedded in financial instruments)287 Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (Exchange-traded Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 288 Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījumu apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (OTC Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 289 Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai (Value of securities borrowed for short positions) Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā (Gross exposure of financial and, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD) 290 291 292 293 Kontrolētās struktūras nosaukums (Controlled structure Name) Kontrolētās struktūras LEI kods (Controlled structure LEI code) Kontrolētās struktūras BIC kods (Controlled structure BIC code) Kontrolētās struktūras riska darījumu vērtība (Controlled structure Exposure value) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) ….. AIF saistību īpatsvars (Leverage of the AIF)294 a) aprēķināts ar bruto metodi (as calculated under the Gross Method) 295 b) aprēķināts ar saistību metodi (as calculated under the Commitment Method) Pieci lielākie naudas līdzekļu vai vērtspapīru aizņēmumu avoti (īsās pozīcijas) (Five largest sources of borrowed cash or securities (short positions)): 296 297 298 299 300 301 Pakāpe (Ranking)Aizņēmuma avota iezīme (Borrowing source flag)Avota nosaukums (Name of the source)Avota LEI kods (LEI code of the source)Avota BIC kods (BIC code of the source)Saņemtā sviras finansējuma apmērs (Received leverage amount) Vislielākais (Largest):1 2. lielākais (2nd largest):2 3. lielākais (3nd largest):3 4. lielākais (4nd largest):4 5. lielākais (5nd largest):5 Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).