3. Article

Reputācija A. Vai Jums2 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus B. Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus C.Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk D.Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process) E.Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk F.Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk G.Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk H.Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkākI.Vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu? JĀ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu 4. Pieredze A.Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts)Studiju jomaStudiju periodsIzglītības iestāde (universitāte, studiju centrs) B. Praktiskā pieredze ieguldījumu brokeru sabiedrību finanšu jomā AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums3Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAiziešanas iemesls C.Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums5Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAiziešanas iemesls D.Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums6Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAiziešanas iemesls E.Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju F.Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) G.Vispārējas zināšanas ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā7:Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems) a) finanšu tirgi b) tiesiskais regulējums un prasības c) stratēģiskā plānošana un izpratne par ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi d) risku pārvaldība (ieguldījumu brokeru sabiedrības galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) e) grāmatvedība, audits un revīzija f) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide g) ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori H.Cita specifiska pieredze (norādīt) I.Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk Kursu satursKursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu)NoLīdz 5. Interešu konflikts A.Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas attiecības9 ar: citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; personu, kurai ir būtiska līdzdalība ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkākB.Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:- darījuma attiecību veida un satura apraksts - abu pušu saistības - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību - sadarbības periods C.Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? JĀ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto ieguldījumu brokeru sabiedrību, tiesas procesa saturu un statusu D.Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības ar: ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem? JĀ NĒ Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai)E.Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumos vai arī ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: Iestādes nosaukumsIestādes pamatdarbības jomasAttiecības starp iestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrībuSadarbības periodsFinansiālās dalības apmērs (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība) F.Vai Jūs pārstāvat kādas ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita) 3) pārstāvības apmērs G.Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) saistību veids 2) saistību vērtība 3) attiecīgais saistību periods H.Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem I.Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības intereses? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem) Aizpilda ieguldījumu brokeru sabiedrība J.Ja piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, ieguldījumu brokeru sabiedrības interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus