31. Article

Ja sabiedrība plāno sākt ieguldījumu veikšanu ieguldījumu objektos ar ievērojami atšķirīgu riska profilu vai būtiski mainīt ieguldījumu portfeļa struktūru, tad, īstenojot būtisku darbības risku pārvaldīšanas politiku, sabiedrība pirms ieguldījuma veikšanas atbilstoši plānotā ieguldījuma specifikai formulē prognozi un veic analīzi par ieguldījuma ietekmi uz pārvaldes pakalpojumu saņēmēja ieguldījumu portfeļa struktūru, likviditāti, riska un ienesīguma profilu. Analīzi veic, pamatojoties vienīgi uz ticamu un aktuālu informāciju, un tā iever ne tikai kvantitatīvo, bet arī kvalitatīvo rādītāju izvērtējumu. 34 III1. Sabiedrības kapitāla pietiekamības novērtēšanas process(Nodaļa FKTK 20.12.2022. noteikumu Nr. 228 redakcijā) 31.1 Kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa mērķis ir nodrošināt, ka sabiedrības kapitāls apmēra, elementu un to īpatsvara ziņā ir atbilstošs Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 8. pantā noteiktajām prasībām un ietver sabiedrības kapitāla plānošanu un risku segšanai pietiekama kapitāla apmēra pastāvīgu uzturēšanu. 35 (FKTK 20.12.2022. noteikumu Nr. 228 redakcijā) 31.2 Sabiedrība izstrādā, dokumentē un īsteno efektīvu un pamatotu kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa politiku un procedūras, kurās nosaka: 31.21. kapitāla apmēra aprēķināšanas kārtību atbilstoši normatīvo aktu prasībām; 31.22. metodes, ko sabiedrība izmanto, lai noteiktu un pastāvīgi uzturētu pietiekamu kapitāla apmēru; 31.23. stresa testu veikšanas kārtību un regularitāti; 31.24. pienākumu, pilnvaru un atbildības sadalījumu kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa veikšanā; 31.25. pārskatu par kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa rezultātiem sniegšanas kārtību, kas nodrošina, ka sabiedrības padome un valde regulāri saņem informāciju, kura ļauj novērtēt sabiedrības kapitāla pietiekamību, kā arī citu lēmumu pieņemšanai nepieciešamo informāciju; 31.26. kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa regularitāti. 36 (FKTK 20.12.2022. noteikumu Nr. 228 redakcijā) 31.3 Sabiedrība regulāri, bet ne retāk kā reizi gadā pārskata un pilnveido kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa politiku un procedūras atbilstoši pārmaiņām sabiedrības darbībā un sabiedrības darbību ietekmējošajos ārējos apstākļos. 37 (FKTK 20.12.2022. noteikumu Nr. 228 redakcijā)