11. Article

Kredītiestāde darījuma attiecību laikā veic šādus klienta loro korespondenta izpētes pasākumus: 11.1. pārbauda, vai klients loro korespondents izmanto loro korespondentkontu pakalpojumu sniegšanai downstream korespondentiem, un noskaidro tā klientus downstream korespondentus , iegūstot par tiem vismaz šādu informāciju: 11.1.1. klienta loro korespondenta klientu downstream korespondentu saimnieciskās darbības raksturs, piedāvātie pakalpojumi un produkti, produktu un pakalpojumu piegādes kanāli, darbības teritorija, klientu bāze (fizisko un juridisko personu īpatsvars, rezidentu un nerezidentu īpatsvars, klientu reģistrācijas un pamata saimnieciskās darbības veikšanas valstis un teritorijas, saimnieciskā darbība u.tml.), reputācija, uzraudzība, iekšējās kontroles sistēma, NILLTPF riska pārvaldības pasākumi; 11.1.2. klienta loro korespondenta īstenotie downstream korespondentattiecību ietvaros veikto darījumu uzraudzības pasākumi; 11.2. pārbauda, vai klients loro korespondents piedāvā ar tiešu pieeju loro korespondentkontam saistītus pakalpojumus (payable-through account), un noskaidro tā klientus, kuri var izmantot šos pakalpojumus; 11.3. pārliecinās par loro korespondentkontā veikto darījumu specifikas un apmēra atbilstību sākotnēji noteiktajam loro korespondentkonta izmantošanas mērķim; 11.4. veic klienta loro korespondenta klientu, kuru maksājumi tiek veikti, izmantojot loro korespondentkontu, darījumu regulāru uzraudzību un nepieciešamības gadījumā iegūst darījumus pamatojošu informāciju. 12