4. Article

Kredītiestāde, pamatojot un dokumentējot savu lēmumu, var nepiemērot atsevišķas šo noteikumu 8. punkta prasības, ja informāciju par Eiropas Ekonomikas zonas vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas (OECD) dalībvalstī reģistrētu klientu loro korespondentu var iegūt no neatkarīga un uzticama avota un tiek izpildītas NILLTPFN likuma prasības par kredītiestāžu korespondentattiecībām, šādos gadījumos: 4.1. klients loro korespondents izmanto loro korespondentkontu tikai savstarpējiem norēķiniem ar kredītiestādi un klienta loro korespondenta vērtspapīru darījumiem regulētajā tirgū un korespondentkonts netiek izmantots klienta loro korespondenta klientu darījumiem, kā arī nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi; 4.2. klients loro korespondents un kredītiestāde ietilpst vienā grupā, klienta loro korespondenta saimnieciskā darbība nav saistīta ar augsta riska trešo valsti, klienta loro korespondenta klientu loks, sniegtie pakalpojumi un piedāvātie produkti nerada augstu NILLTPF risku, kā arī nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi; 4.3. klients loro korespondents ietilpst publiski zināmā Eiropas Ekonomikas zonas vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsts uzņēmumu grupā, par kuras reputāciju var pārliecināties, iegūstot informāciju no publiski pieejama uzticama un neatkarīga avota, un klienta loro korespondenta saimnieciskā darbība nav saistīta ar augsta riska trešo valsti, kā arī klienta loro korespondenta klientu loks, sniegtie pakalpojumi un piedāvātie produkti nerada augstu NILLTPF risku un nepastāv citi NILLTPF risku paaugstinošie apstākļi. 5