8. Article

Kredītiestāde pirms lēmuma par darījuma attiecību sākšanu ar klientu loro korespondentu pieņemšanas papildus NILLTPFN likuma un Komisijas noteikumu klientu padziļinātās izpētes jomā prasībām veic šādus klienta loro korespondenta izpētes pasākumus: 8.1. iegūst informāciju par klienta loro korespondenta , tā grupas (ja attiecināms) vai tā mātes sabiedrības vai dibinātājas sabiedrības, ja klients loro korespondents ir filiāle vai meitas sabiedrība, kā arī klienta loro korespondenta meitas sabiedrības vai filiāles, ja tādas ir izveidotas, reputāciju, tostarp to iespējamo iesaisti ar NILLTPF saistītās darbībās vai sankciju prasību pārkāpšanā; 8.2. iegūst informāciju par klienta loro korespondenta , tā mātes sabiedrības vai dibinātājas sabiedrības, ja klients loro korespondents ir filiāle vai meitas sabiedrība, kā arī klienta loro korespondenta meitas sabiedrības vai filiāles, ja tādas ir izveidotas, uzraudzības iestādi un uzraudzības kvalitāti; 8.3. iegūst informāciju par klienta loro korespondenta , tā grupas (ja attiecināms) vai tā mātes sabiedrības vai dibinātājas sabiedrības, ja klients loro korespondents ir filiāle vai meitas sabiedrība, kā arī klienta loro korespondenta meitas sabiedrības vai filiāles, ja tādas ir izveidotas, atrašanās un pamata saimnieciskās darbības veikšanas valstīm vai teritorijām, kā arī to, vai klienta loro korespondenta meitas sabiedrība vai filiāle, ja tādas ir izveidotas, izmantos loro korespondentkontu; 8.4. iegūst informāciju par klienta loro korespondenta piedāvātajiem produktiem un pakalpojumiem, produktu un pakalpojumu piegādes kanāliem, klientu bāzi (fizisko un juridisko personu īpatsvars, rezidentu un nerezidentu īpatsvars, klientu reģistrācijas un pamata saimnieciskās darbības veikšanas valstis un teritorijas, saimnieciskā darbība u.tml.). Kredītiestāde noskaidro klienta loro korespondenta klientu, kuri ir NILLTPFN likuma 3. panta pirmās daļas 2. un 5. punktā minētie subjekti vai čaulas veidojumi, īpatsvaru un kopējo šādu klientu plānoto vai faktisko kredīta apgrozījuma apmēru trīs mēnešu ietvaros pirms korespondentattiecību sākšanas; 8.5. iegūst informāciju par loro korespondentkonta atvēršanas mērķi un paredzamo aktivitāti loro korespondentkontā, kā arī par pakalpojumiem, ko klients loro korespondents sniegs saviem klientiem loro korespondentattiecību ietvaros; 8.6. iegūst informāciju par citām klienta loro korespondenta loro un nostro korespondentattiecībām; 8.7. iegūst informāciju par klienta loro korespondenta , tā grupas (ja attiecināms) vai tā mātes sabiedrības vai dibinātājas sabiedrības, ja klients loro korespondents ir filiāle vai meitas sabiedrība, kā arī klienta loro korespondenta meitas sabiedrības vai filiāles, ja tādas ir izveidotas, iekšējo kontroles sistēmu NILLTPF novēršanas jomā un izvērtē tās atbilstību starptautiski atzītiem standartiem un normatīvajiem aktiem NILLTPF novēršanas jomā; 8.8. pārliecinās, ka klients loro korespondents izmanto tā NILLTPF riska profilam atbilstošu informācijas tehnoloģiju sistēmu un veic darbinieku apmācību NILLTPF novēršanas jautājumos; 8.9. iegūst klienta loro korespondenta NILLTPF novēršanas politikas un procedūras un izvērtē to atbilstību šādām prasībām: 8.9.1. klientu identifikācijas, izpētes un darījumu uzraudzības prasības atbilst starptautiski atzītiem standartiem; 8.9.2. ir noteiktas klientu NILLTPF riska grupas un izstrādāti to veidošanas kritēriji; 8.9.3. ir noteiktas sankciju prasību izpildes prasības; 8.9.4. ir noteikti klienta loro korespondenta NILLTPF risku mazinošie pasākumi un to piemērošanas kārtība un kritēriji; 8.9.5. ir izstrādātas prasības iekšējās kontroles sistēmas NILLTPF novēršanas jomā efektivitātes izvērtēšanai un kontrolei (iekšējā vai ārējā audita resursi); 8.9.6. ir izstrādāts klienta loro korespondenta klientu loro korespondentu akceptēšanas, izpētes un uzraudzības process, tai skaitā noteiktas prasības downstream korespondentattiecībām, ir izstrādāts klienta loro korespondenta klientu loro korespondentu NILLTPF novēršanas politiku un procedūru un sankciju prasību ievērošanas vērtēšanas process; 8.9.7. ir izstrādāta procedūra politiski nozīmīgas personas, tās ģimenes locekļa un ar politiski nozīmīgu personu cieši saistītas personas statusa noskaidrošanai un lēmuma pieņemšanai par darījuma attiecību sākšanu; 8.9.8. ir noteikti klientu padziļinātās izpētes piemērošanas kritēriji, padziļinātās izpētes pasākumi un kārtība. 9