8. Article

Iestāde izstrādā aģenta pakalpojumu izmantošanas politikas un procedūras, kurās nosaka vismaz: 8.1. valstis un teritorijas, kurās izmanto aģenta pakalpojumus, klientu tipus, kuru identifikācijai vai izpētei nepieciešamās informācijas iegūšanai izmanto aģenta pakalpojumus, klienta, kura identifikācijai vai izpētei nepieciešamās informācijas iegūšanai izmanto aģenta pakalpojumus, saimnieciskās vai personiskās darbības veidu; 8.2. pasākumus NILLTPF riska mazināšanai, izmantojot aģenta pakalpojumus; 8.3. prasības un kritērijus aģenta vai aģenta pārstāvja profesionālās pieredzes, kompetences un reputācijas atbilstībai; 8.4. sadarbības ar aģentu uzsākšanas kārtību; 8.5. vienotas prasības aģenta pakalpojumu līgumiem; 8.6. aģenta un aģenta pārstāvja pilnvarojuma apmēru; 8.7. aģenta iespējamā interešu konflikta novēršanas pasākumus visā aģenta pakalpojumu izmantošanas laikā; 8.8. prasības klienta identifikācijas klātienē apstiprināšanai, proti, kas, kur un kad veica klienta identifikāciju, un prasības dokumentāri apstiprināt klienta un aģenta vai aģenta pārstāvja tiesības identifikācijas brīdī atrasties valstī, kurā identifikācija veikta; 8.9. klienta informēšanas kārtību par iestādes lēmumu par darījuma attiecību uzsākšanu; 8.10. aģenta un ar tā sniegto pakalpojumu saistītās informācijas uzskaites kārtību, paredzot, ka iestāde izveido, uztur un regulāri aktualizē atbilstošu reģistru; 8.11. prasības aģenta pakalpojumu kvalitātes un atbilstības iestādes NILLTPF novēršanas politikām un procedūrām visā aģenta pakalpojumu izmantošanas laikā izvērtēšanai; 8.12. nosacījumus sadarbības ar aģentu paplašināšanai vai ierobežošanai, pamatojoties uz aģenta pakalpojumu kvalitātes vērtējumu; 8.13. kārtību sadarbības pārtraukšanai ar aģentu. 9