9. Article

Iestāde pirms aģenta pakalpojumu izmantošanas uzsākšanas nodrošina vismaz šādu prasību izpildi: 9.1. identificē aģentu, aģenta pārstāvi un patieso labuma guvēju atbilstoši iestādes NILLTPF novēršanas politiku un procedūru prasībām; 9.2. veic aģenta saimnieciskās vai personiskās darbības izpēti, pārliecinoties, vai darbībai ir skaidrs tiesiskais un ekonomiskais mērķis un tā atbilst iestādes NILLTPF novēršanas politiku un procedūru prasībām; 9.3. novērtē aģenta vai aģenta pārstāvja profesionālās sagatavotības, pieredzes un reputācijas atbilstību iestādes NILLTPF novēršanas politiku un procedūru prasībām; 9.4. pārbauda, vai aģents, aģenta pārstāvis un patiesais labuma guvējs neatbilst šo noteikumu 6.1.1. punktā noteiktajam ierobežojumam, un izvērtē, vai attiecībā uz aģentu un aģenta pārstāvi nepastāv NILLTPF risku vai reputācijas risku paaugstinoši faktori atbilstoši iestādes politiku un procedūru prasībām; 9.5. izvērtē, vai aģenta un aģenta pārstāvja saimnieciskā vai personiskā darbība nerada aģentam interešu konfliktu, sniedzot aģenta pakalpojumus; 9.6. pārbauda, vai aģents un aģenta pārstāvis nav iesaistīts NILLTPF novēršanas prasību pārkāpšanā vai tās mēģinājumā; 9.7. noslēdz ar aģentu rakstveida līgumu par aģenta pakalpojumu sniegšanu. 10