16. Article

Iestāde politikās un procedūrās nosaka vismaz: 16.1. klienta izpētes, tostarp klienta padziļinātās izpētes, un darījumu uzraudzības prasības, kārtību, periodu un apjomu, kā arī paredz kārtību un periodu, kādā iestāde veic klientu padziļinātās izpētes un darījumu uzraudzības procesa kvalitātes novērtējumu; 16.2. risku mazinošu pasākumu piemērošanas nepieciešamību, atbilstību, apjomu un piemērošanas kārtību; 16.3. klientu darījumu pastiprinātās uzraudzības prasības un kārtību, tai skaitā nosaka klienta riska skaitliskā novērtējuma robežlīmeni vai apstākļus, kad iestāde lemj klienta darījumiem piemērot pastiprināto uzraudzību, un klienta riska skaitliskā novērtējuma robežlīmeni vai apstākļus, kuriem iestājoties iestāde lemj par pastiprinātās uzraudzības piemērošanu klienta darījumiem visā sadarbības laikā; 16.4. informācijas un dokumentu vērtēšanas principus atkarībā no klientam piemītošā NILLTPF riska. 17