22. Article

Aizstāt 147.5 pantā vārdus "minētās uzraudzības darbības un pārbaudes" ar vārdiem "minētos uzraudzības pasākumus un darbības". 23. 148. pantā: izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā: "148. pants. Sankcijas un administratīvie pasākumi"; izslēgt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "un uzraudzības pasākumus"; izslēgt pirmās daļas 2. punktu; aizstāt pirmās daļas 3. punktā vārdus "uzlikt soda naudu" ar vārdiem "kā alternatīvu šīs daļas 4. vai 5. punktā minētajām personām uzlikt soda naudu"; papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā: "(11) Komisijai ir tiesības par šā panta pirmās daļas ievaddaļā minētajiem pārkāpumiem piemērot administratīvu pasākumu - pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas no šādas darbības atkārtošanas."; aizstāt astotās daļas ievaddaļā vārdus "Komisijai ir tiesības" ar vārdiem "Komisija ir tiesīga piemērot šādas sankcijas"; izslēgt astotās daļas 3., 4. un 5. punktu; aizstāt astotās daļas 8. punktā vārdu "uzlikt" ar vārdiem "kā alternatīvu uzlikt"; papildināt 8.1 daļas ievaddaļu pēc vārdiem "paredzētās sankcijas" ar vārdiem un skaitli "vai 8.2 daļā paredzētos administratīvos pasākumus"; izteikt 8.1 daļas 2. punktu šādā redakcijā: "2) netiek ievēroti šā likuma 138. panta pirmajā daļā noteiktie uzraudzības pasākumi, ko piemērojusi Komisija."; papildināt pantu ar 8.2 daļu šādā redakcijā: "(82) Komisijai ir tiesības par šā panta astotās daļas ievaddaļā minēto noteikumu un Komisijas izdoto normatīvo noteikumu vai pieņemto lēmumu pārkāpumiem piemērot šādus administratīvus pasākumus: 1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību; 2) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, regulētā tirgus organizētāja, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja valdes vai padomes loceklim vai citai par pārkāpumu atbildīgai fiziskajai personai veikt tai noteiktos pienākumus; 3) noteikt īslaicīgu darbības aizliegumu regulētā tirgus vai DT sistēmas biedram vai dalībniekam vai arī OT sistēmas klientam."; papildināt piecpadsmitās daļas ievaddaļu ar vārdiem "piemērot šādas sankcijas"; izslēgt piecpadsmitās daļas 2. un 3. punktu; aizstāt piecpadsmitās daļas 6. punktā vārdus "uzlikt soda naudu" ar vārdiem un skaitļiem "kā alternatīvu šīs daļas 4. vai 5. punktā minētajām personām uzlikt soda naudu"; papildināt pantu ar 15.2 daļu šādā redakcijā: "(152) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes loceklis neievēro šā panta piecpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības vai neatbilst minētajām prasībām, Komisijai ir tiesības piemērot šādus administratīvos pasākumus: 1) pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība vai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību; 2) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā."; izslēgt sešpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai vairākas"; izslēgt sešpadsmitās daļas 2. punktu; papildināt pantu ar 16.1 daļu šādā redakcijā: "(161) Ja persona nav ievērojusi šā panta sešpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības vai nav izpildījusi tai uzlikto pienākumu, Komisija ir tiesīga piemērot administratīvu pasākumu - pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību."; aizstāt septiņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus" ar vārdiem "šādas sankcijas"; izslēgt septiņpadsmitās daļas 1., 5. un 7. punktu; izslēgt septiņpadsmitās daļas 4. punktā vārdus "uz laiku apturēt vai"; izteikt septiņpadsmitās daļas 6. punktu šādā redakcijā: "6) uzlikt par pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes akcionāru sapulcei, padomei vai valdei atsaukt no amata ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes valdes vai padomes locekli vai aizliegt citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē, ja minētās personas ir atkārtoti pārkāpušas Regulas Nr. 596/2014 14. vai 15. panta prasības;"; papildināt pantu ar 17.1 daļu šādā redakcijā: "(171) Ja persona nav ievērojusi šā panta septiņpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības, Komisija ir tiesīga piemērot šādus administratīvos pasākumus: 1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību; 2) uz laiku apturēt ieguldījumu brokeru sabiedrībai izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai vai uz laiku aizliegt kredītiestādei sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus; 3) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē; 4) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt darījumus savā uzdevumā."; aizstāt astoņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus" ar vārdiem "šādas sankcijas"; izslēgt astoņpadsmitās daļas 3. un 4. punktu; papildināt pantu ar 18.1 daļu šādā redakcijā: "(181) Ja persona nav ievērojusi šā panta astoņpadsmitās daļas ievaddaļā noteiktās prasības, Komisija ir tiesīga piemērot šādus administratīvos pasākumus: 1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona izbeidz attiecīgo darbību; 2) noteikt pagaidu aizliegumu kapitālsabiedrības padomes vai valdes loceklim, kurš ir atbildīgs par attiecīgo pārkāpumu, uz laiku līdz trim gadiem pildīt viņam noteiktos pienākumus kapitālsabiedrībā."; izslēgt deviņpadsmitās daļas ievaddaļā vārdus "un uzraudzības pasākumus"; izslēgt deviņpadsmitās daļas 2., 3., 4. un 8. punktu; izslēgt divdesmitās daļas ievaddaļā vārdus "un uzraudzības pasākumus"; izslēgt divdesmitās daļas 2. punktu; izteikt divdesmitās daļas 3. punktu šādā redakcijā: "3) uzlikt par pienākumu centrālā vērtspapīru depozitārija akcionāru sapulcei, padomei vai valdei atsaukt no amata centrālā vērtspapīru depozitārija valdes vai padomes locekli vai citu fizisko personu, kura ir atbildīga par pārkāpumu;"; papildināt pantu ar 20.1 daļu šādā redakcijā: "(201) Komisija ir tiesīga par šā panta divdesmitās daļas ievaddaļā minētajiem pārkāpumiem piemērot šādus administratīvos pasākumus: 1) pieprasīt, lai centrālais vērtspapīru depozitārijs vai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas no šādas darbības atkārtošanas; 2) noteikt pagaidu aizliegumu centrālā vērtspapīru depozitārija valdes vai padomes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus centrālajā vērtspapīru depozitārijā."; izslēgt divdesmit pirmās daļas ievaddaļā vārdus "un uzraudzības pasākumus"; izslēgt divdesmit pirmās daļas 1. un 4. punktu; izslēgt divdesmit pirmās daļas 3. punktā vārdus "uz laiku apturēt vai"; aizstāt divdesmit pirmās daļas 7. punktā vārdus "uzlikt soda naudu" ar vārdiem un skaitļiem "kā alternatīvu 5. vai 6. punktā minētajām personām uzlikt soda naudu"; papildināt pantu ar 21.1 daļu šādā redakcijā: "(211) Komisija ir tiesīga par šā panta divdesmit pirmās daļas ievaddaļā minētajiem pārkāpumiem piemērot šādus administratīvos pasākumus: 1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas no šādas darbības atkārtošanas; 2) par pārkāpumu atbildīgajai personai uz laiku apturēt licenci; 3) noteikt pagaidu aizliegumu par pārkāpumu atbildīgās personas valdes loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai noteiktos pienākumus."; aizstāt divdesmit otrās daļas ievaddaļā vārdus "vienu vai vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus" ar vārdiem "šādas sankcijas"; izslēgt divdesmit otrās daļas 1. un 5. punktu; izslēgt divdesmit otrās daļas 4. punktā vārdus "uz laiku apturēt vai"; papildināt pantu ar 23. daļu šādā redakcijā: "(23) Ja persona nav ievērojusi šā panta divdesmit otrās daļas ievaddaļā noteiktās prasības vai ja persona nesadarbojas vai atsakās sadarboties pārbaudes procesā, ko Komisija veic saskaņā ar šā likuma 147.5 pantu, Komisija ir tiesīga piemērot šādus administratīvos pasākumus: 1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgais administrators Regulas Nr. 2016/1011 izpratnē (turpmāk šajā daļā - administrators) vai uzraudzītā vienība nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību; 2) uz laiku apturēt administratoram piešķirto atļauju vai reģistrāciju; 3) noteikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai pagaidu aizliegumu veikt tai noteiktos pienākumus administratorā vai uzraudzītā datu sniedzējā." 24. 150. pantā: izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā: "150. pants. Sankciju, administratīvo pasākumu un uzraudzības pasākumu publiskošana"; aizstāt pirmajā daļā vārdus un skaitli "Komisija informāciju par sankcijām un šā likuma 138. pantā minētajām darbībām, kas personām piemērotas" ar vārdiem un skaitli "Komisija informāciju par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un šā likuma 138. pantā minētajiem uzraudzības pasākumiem, kas personām piemēroti"; aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "piemērota sankcija vai uzraudzības pasākums" ar vārdiem "piemērota sankcija vai administratīvais pasākums, vai uzraudzības pasākums"; aizstāt otrās daļas 1. punktā vārdus "piemērotajām sankcijām vai uzraudzības pasākumiem" ar vārdiem "piemērotajām sankcijām vai administratīvajiem pasākumiem, vai uzraudzības pasākumiem"; aizstāt 2.1 daļā vārdus un skaitli "Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju par šā likuma 148. panta septiņpadsmitajā, astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā un divdesmit pirmajā daļā noteiktajām sankcijām un uzraudzības pasākumiem" ar vārdiem un skaitļiem "Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju par šā likuma 138. panta trešajā daļā, 148. panta septiņpadsmitajā, 17.1, astoņpadsmitajā, 18.1, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, 20.1, divdesmit pirmajā un 21.1 daļā noteiktajām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem"; aizstāt 2.2 daļā vārdus "informāciju par sankcijām un uzraudzības pasākumiem" ar vārdiem "informāciju par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem"; aizstāt ceturtajā daļā skaitli un vārdus "148. panta pirmajā, astotajā, piecpadsmitajā, septiņpadsmitajā, astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā un divdesmit pirmajā daļā" ar skaitļiem un vārdiem "138. panta trešajā daļā, 148. panta pirmajā, 1.1, astotajā, 8.2, piecpadsmitajā, 15.2, septiņpadsmitajā, 17.1, astoņpadsmitajā, 18.1, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, 20.1, divdesmit pirmajā un 21.1 daļā"; izteikt piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu šādā redakcijā: "(5) Komisija informē Eiropas Banku iestādi par sankcijām un administratīvajiem pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma 148. panta piecpadsmitajā un 15.2 daļā minētajiem pārkāpumiem. (6) Komisija piecu darba dienu laikā no lēmuma pieņemšanas dienas informē Finanšu ministriju par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma 148. panta astoņpadsmitajā un 18.1 daļā minētajiem pārkāpumiem. (7) Komisija informē Eiropas Uzraudzības iestādi par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma 138. panta trešajā daļā un 148. panta deviņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem. (8) Komisija reizi gadā informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par šā likuma 148. panta divdesmitajā, 20.1, divdesmit pirmajā un 21.1 daļā minētajiem pārkāpumiem. (9) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi par šā likuma 148. panta astotajā un 8.2 daļā minētajām personai piemērotajām, bet saskaņā ar šā panta otrās daļas 3. punktu nepubliskotajām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, tostarp par attiecīgā administratīvā akta pārsūdzību un tās rezultātu, kā arī par piemērotajām un publiskotajām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem. Komisija reizi gadā sniedz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei apkopotu informāciju par visām sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti personām saskaņā ar šā likuma 148. panta astoto un 8.2 daļu."; aizstāt desmitajā daļā vārdus "iesniegšanai par sankcijām un pasākumiem" ar vārdiem "iesniegšanai par sankcijām, administratīvajiem pasākumiem un uzraudzības pasākumiem".