11. Article

Papildināt likumu ar IX1 nodaļu šādā redakcijā: "IX1 nodaļa. Pirmsizplatīšana 70.1 pants. Pirmsizplatīšana, kuru Latvijā licencēts pārvaldnieks veic Latvijā vai citās dalībvalstīs (1) Latvijā licencēts pārvaldnieks ir tiesīgs veikt pirmsizplatīšanu Latvijā vai citās dalībvalstīs, izņemot gadījumus, kad potenciāliem profesionālajiem ieguldītājiem sniedzamā informācija ir: 1) tāda, kuru ieguldītājs var izmantot, lai uzņemtos saistības iegādāties konkrēta fonda ieguldījumu daļas; 2) ieguldījumu apliecību pirkšanas pieteikuma veidlapas vai līdzīgi dokumenti, tostarp dokumentu projekti; 3) nenodibināta fonda dibināšanas dokumenti, prospekts vai piedāvājuma dokumenti. (2) Prospekta projektā vai piedāvājumā, ar kuru tiek iepazīstināts potenciālais ieguldītājs, aizliegts ietvert informāciju, kuru ieguldītājs var izmantot lēmumu pieņemšanai par ieguldījuma veikšanu. Prospekta projektā vai piedāvājumā norāda, ka: 1) tas nav piedāvājums vai uzaicinājums parakstīties uz fonda ieguldījumu daļām; 2) nevar paļauties uz tajā sniegto informāciju, jo tā ir nepilnīga un var mainīties. (3) Latvijā licencētam pārvaldniekam, pirms sākt pirmsizplatīšanu, nav pienākuma paziņot Komisijai par pirmsizplatīšanas materiālu saturu vai to adresātiem vai izpildīt jebkādus citus nosacījumus, kas nav minēti šajā nodaļā. 70.2 pants. Pirmsizplatīšanas norise (1) Latvijā licencēts pārvaldnieks nodrošina, ka ieguldītāji Latvijā vai citās dalībvalstīs neiegādājas fonda ieguldījumu daļas pirmsizplatīšanā un ka ieguldītājiem, ar kuriem tiek veikta saziņa pirmsizplatīšanas laikā, ir iespējams iegādāties attiecīgā fonda ieguldījumu daļas vienīgi tad, ja fondu ieguldījumu daļas tiek izplatītas šā likuma 66. un 67. pantā noteiktajā kārtībā. (2) Ja profesionālie ieguldītāji 18 mēnešu laikā pēc tam, kad Latvijā licencēts fonda pārvaldnieks ir sācis pirmsizplatīšanu, parakstās uz fonda ieguldījumu daļām tādam fondam, kas norādīts informācijā, kura sniegta pirmsizplatīšanas laikā, vai uz fonda ieguldījumu daļām tādam fondam, kurš izveidots pirmsizplatīšanas dēļ, to uzskata par izplatīšanu, attiecībā uz kuru nepieciešams ievērot šā likuma 66. panta trešās daļas un 67. panta trešās daļas prasības par paziņojuma iesniegšanu Komisijai. (3) Piecpadsmit dienu laikā no dienas, kad Latvijā licencēts pārvaldnieks sācis pirmsizplatīšanu, tas papīra formā vai elektroniski sniedz Komisijai informāciju par dalībvalstīm, kurās pirmsizplatīšana notiek vai ir notikusi (norādot attiecīgos laikposmus), un īsu pirmsizplatīšanas aprakstu, tostarp informāciju par piedāvātajām ieguldījumu stratēģijām, iekļaujot fonda un tā apakšfondu sarakstu, attiecībā uz kuriem tiek vai tika veikta pirmsizplatīšana. Komisija nekavējoties informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā pārvaldnieks veic vai ir veicis pirmsizplatīšanu. (4) Ja dalībvalstī licencēts pārvaldnieks veic vai ir veicis dalībvalsts fonda ieguldījumu daļu pirmsizplatīšanu Latvijā, Komisija var pieprasīt dalībvalstī licencētā pārvaldnieka uzraudzības institūcijai sniegt informāciju par pirmsizplatīšanu, kas notiek vai ir notikusi Latvijā. 70.3 pants. Trešo personu veikta pirmsizplatīšana Latvijā licencēta pārvaldnieka vārdā veikt pirmsizplatīšanu ir tiesīga tikai tāda trešā persona, kas ir dalībvalstī licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, fonda pārvaldnieks vai piesaistītais aģents Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē. Uz trešo personu, kas veic pirmsizplatīšanu, attiecas šā likuma 70.1 un 70.2 pantā noteiktais. 70.4 pants. Pirmsizplatīšanas dokumentēšana Latvijā licencēts pārvaldnieks nodrošina, ka pirmsizplatīšana tiek pienācīgi dokumentēta."