39. Article

Pareiza klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēma ir būtiska, lai klientam aprēķinātais riska punktu skaits būtu atbilstošs klienta riskam, tādējādi nodrošinot arī atbilstošus klienta izpētes un uzraudzības pasākumus. PiemērsŠķietami līdzīgos apstākļos risku nosaka katrā konkrētā gadījumā:Klienta un tā darbības aprakstsKlients A Latvijā reģistrēta sabiedrība ar ierobežotu atbildību (turpmāk arī SIA), kuras PLG ir Latvijas rezidents, saimnieciskā darbība ir automašīnu tirdzniecība automašīnas tiek iepirktas ES dalībvalstīs un pārdotas Latvijā, attiecīgi plānota naudas plūsma uz šīm valstīm, kā arī skaidras naudas darījumi līdz 5 000 euro.Klients B Latvijā reģistrēta SIA, kuras PLG ir paaugstināta riska valsts rezidents, saimnieciskā darbība ir automašīnu tirdzniecība Latvijā automašīnas tiek iepirktas Latvijā, pārdotas valstīs ar augstu korupcijas risku reģionā, attiecīgi plānota naudas plūsma no šīm valstīm un skaidras naudas darījumi līdz 50 000 euro.Klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēmas klienta novērtējumsZemāks nekā klientam B.Augstāks nekā klientam A.Risku paaugstinošie faktoriSkaidras naudas darījumi.PLG un sadarbības partneri ir ārpus ES un Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas (turpmāk OECD) dalībvalsts, skaidras naudas darījumi.Klienta riska skaitliskā novērtējuma rezultāta atšķirību ietekmējošie faktoriPLG rezidences valsts, klienta saimnieciskās darbības reģions, plānotie skaidras naudas darījumi. 40