Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums
In force· 85 articles· Issued by: Saeima· In force from: Tue May 31
Verify on the source (likumi.lv) ↗Vispārīgie noteikumi
Ieguldījumu brokeru sabiedrību licencēšana
- 4.Ieguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
- 5.Vispārīgās prasības licences saņemšanai
- 6.Ieguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
- 7.Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem
- 8.Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
- 9.Ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits
- 10.Dokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
- 11.Papildu prasības informācijas sagatavošanai
- 12.Licences piešķiršanas kārtība
- 13.Paziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas
- 14.Licencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņa
- 15.Licences pārreģistrācija
- 16.Licences anulēšanas kārtība
Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana Eiropas Savienības iekšējā tirgū
- 17.Kārtība, kādā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā
- 18.Kārtība, kādā Latvijas Republikā licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī
- 19.Papildu prasības ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai Eiropas Savienības iekšējā tirgū
Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības
Būtiska līdzdalība
Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana
- 31.Vispārīgās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību
- 32.Neliela un savstarpēji nesaistīta ieguldījumu brokeru sabiedrība
- 33.Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumi
- 34.Ārpakalpojumi
- 35.Ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
- 36.Prasības attiecībā uz atalgojuma politiku un praksi komercdarbības atbalsta saņemšanas gadījumā
- 37.Ar atalgojuma politiku un praksi saistītās informācijas apkopošana
Ziņošana par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem
Ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzība
- 41.Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata sagatavošana, pārbaude un parakstīšana
- 42.Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata iesniegšana un publiskošana
- 43.Uzraudzības pārbaude un novērtējums
- 44.Latvijas Bankas pilnvaras informācijas iegūšanā un izpētē
- 45.Latvijas Bankas tiesības uzraudzības procesā
- 46.Latvijas Bankas kompetence un pienākumi
- 47.Latvijas Bankas sadarbība ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām prudenciālajā uzraudzībā
- 48.Citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzība
- 49.Uzraudzība pār Latvijas Republikā licencētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus dalībvalstī
- 50.Ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgās filiāles
- 51.Latvijas Bankas tiesības atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērot Regulas Nr. 575/2013 prasības
- 52.Maksājumi Latvijas Bankai
Iekšējo modeļu pieeja, papildu pašu kapitāls un tā norāde, īpašas likviditātes prasības un informācijas atklāšana
Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība
Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas pārvaldītājsabiedrības uzraudzība
Atbildība
- 67.Sankciju veidi
- 68.Brīdinājums
- 69.Publisks paziņojums
- 70.Soda nauda
- 71.Licences vai atļaujas anulēšana
- 72.Administratīvo pasākumu veidi
- 73.Pārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā
- 74.Sankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
- 75.Noilgums
- 76.Informēšana par piemērotajām sankcijām un administratīvajiem pasākumiem
- 77.Latvijas Bankas izdotā administratīvā akta pārsūdzēšana
- 78.Latvijas Bankas pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei
Ieguldījumu brokeru sabiedrības maksātnespēja un likvidācija, darbības atjaunošanas un noregulējuma speciālie noteikumi
Informācijas izpaušana un apmaiņa
Reference only — not legal advice. The corpus mirrors statutory text (including repealed editions); a result may be superseded. Always verify against the current consolidated version on likumi.lv before relying on it.