25. Article

Aizstāt 133.15 panta piektās daļas 3. punktā vārdus "likuma "Par privātajiem pensiju fondiem"" ar vārdiem "Privāto pensiju fondu likuma". 26. 133.16 pantā: izteikt devītās daļas pirmo un otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde pietiekami detalizētā līmenī nosaka potenciālo mērķtirgu katram finanšu instrumentam un precizē to klientu veidu, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, finanšu instruments atbilst. Šā procesa ietvaros ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nosaka to klientu grupu, kuras vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu instruments neatbilst, izņemot gadījumus, kad finanšu instrumentos tiek ņemti vērā ilgtspējas faktori."; papildināt vienpadsmito daļu ar 3. punktu šādā redakcijā: "3) vai finanšu instrumenta ilgtspējas faktori attiecīgajā gadījumā atbilst mērķtirgum."; papildināt trīspadsmito daļu ar teikumu šādā redakcijā: "Finanšu instrumenta ilgtspējas faktorus izklāsta pārredzamā veidā un sniedz izplatītājiem attiecīgo informāciju, lai pienācīgi ņemtu vērā jebkurus klienta vai potenciālā klienta ar ilgtspēju saistītos mērķus."; izteikt četrpadsmitās daļas otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē, vai finanšu instruments joprojām atbilst mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un vai tas tiek izplatīts mērķtirgum, vai sasniedz klientus, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu instruments neatbilst." 27. 133.17 pantā: izteikt otro daļu šādā redakcijā: "(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ievieš atbilstošu produktu pārvaldības kārtību, lai nodrošinātu, ka produkti un pakalpojumi, kurus tā plāno piedāvāt vai ieteikt, atbilst noteiktā mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un ka paredzētā izplatīšanas stratēģija atbilst noteiktajam mērķtirgum. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde attiecīgi apzina un izvērtē to klientu apstākļus un vajadzības, pie kuriem tās gatavojas galvenokārt vērsties, lai nodrošinātu, ka klientu intereses netiek apdraudētas komerciāla vai finansēšanas spiediena rezultātā. Šā procesa ietvaros ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde identificē visas klientu grupas, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem produkts vai pakalpojums neatbilst, izņemot gadījumus, kad finanšu instrumentos tiek ņemti vērā ilgtspējas faktori."; izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē vismaz to, vai produkts vai pakalpojums joprojām atbilst noteiktā mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un vai paredzētā izplatīšanas stratēģija joprojām ir atbilstoša." 28. 138. panta pirmajā daļā: papildināt ievaddaļu pēc vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā"; izslēgt ievaddaļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanu"; aizstāt 12. punktā vārdus "personu darbības" ar vārdiem "personu, tai skaitā apstiprinātu publicēšanas struktūru un apstiprinātu ziņošanas sistēmu, darbības"; izteikt 20. punktu šādā redakcijā: "20) apturēt finanšu instrumentu vai strukturēto noguldījumu reklamēšanu, izplatīšanu vai pārdošanu, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav izstrādājusi vai īstenojusi efektīvu produktu apstiprināšanas procesu, nav nodrošinājusi visus nepieciešamos un samērīgos administratīvos un organizatoriskos pasākumus, lai novērstu šā likuma 127. pantā minēto interešu konfliktu negatīvo ietekmi uz klientu interesēm, vai kā citādi nav ievērojusi šā likuma 127. panta vienpadsmitās daļas prasības;".