4. Article

Kapitālsabiedrība, kura vēlas reģistrēt valūtu tirdzniecības sabiedrības darbību, iesniedz Latvijas Bankai adresētu reģistrācijas paziņojumu (šo noteikumu 1. pielikums) un pievieno tam šādus dokumentus: 4.1. izziņu no kompetentās iestādes, ka kapitālsabiedrībai nav nodokļu parādu; 4.2. kapitālsabiedrības akcionāru (dalībnieku) struktūras aprakstu, norādot katra akcionāra vai dalībnieka līdzdalības procentus (kapitāls, balsstiesības) un šādas līdzdalības pamatu; 4.3. paziņojumus (šo noteikumu 2. pielikums) par katru kapitālsabiedrības akcionāru vai dalībnieku (līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē), padomes (ja tāda ir izveidota) priekšsēdētāju, padomes locekli, valdes priekšsēdētāju, valdes locekli, prokūristu un par personu, kas valūtu tirdzniecības sabiedrībā pildīs par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu valūtu tirdzniecības sabiedrībā atbildīgās personas pienākumus un šo noteikumu 2. pielikumā minēto informāciju: 4.3.1. personas profesionālo biogrāfiju (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī amatus un veiktās funkcijas); 4.3.2. ja persona ir Latvijas nerezidents – kompetentas valsts institūcijas ne agrāk kā sešus mēnešus pirms paziņojuma iesniegšanas datuma izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka uz personu nav attiecināmi Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 21. panta pirmajā daļā minētie apstākļi; 4.3.3. kapitālsabiedrības kompetentās pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai izrakstu ar lēmumu par personas kandidatūras izvirzīšanu pienākumu pildīšanai vai kapitālsabiedrības kompetentās amatpersonas lēmumu par personas iecelšanu attiecīgajā amatā kopiju; 4.3.4. apliecinājumu par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību (šo noteikumu 3. pielikums); 4.4. informāciju par valūtu tirdzniecības vietām: 4.4.1. telpu inventarizācijas plānus ar valūtu tirdzniecības vietas un tajā izvietotas kases operāciju kabīnes vai automatizētās valūtu tirdzniecības iekārtas norādi; 4.4.2. fotoattēlus, kas ļaus gūt pārliecību, ka valūtu tirdzniecības vieta atbilst šo noteikumu IV nodaļas prasībām; 4.4.3. ja valūtu tirdzniecības vietā izvietota kases operāciju kabīne – Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases kopiju; 4.4.4. ja valūtu tirdzniecības vietā izvietota automatizētā valūtu tirdzniecības iekārta – Valsts ieņēmumu dienestā reģistrētas iekārtas tehniskās pases kopiju. 5 (Grozīts ar LB 20.04.2026. noteikumiem Nr. 418)