71. Article

1.Ja brokeri neievēro šo noteikumu 58., 59., 60., 61. vai 62.pantā minētās prasības, Komiteja uzliek brokerim Latvijas administratīvo pārkāpumu kodeksā paredzēto naudas sodu, kā arī var anulēt brokera speciālo atļauju (licenci) darbībai vērtspapīru tirgū. 2.Ja brokeris neievēro šī panta pirmajā daļā minētajos pantos noteiktās prasības un tā rezultātā ieguldītājiem vai citām personām rodas zaudējumi vai tiek pārkāptas to tiesības, brokeris ir civiltiesiski atbildīgs likumdošanas aktos paredzētajā kārtībā un apjomā. 3.Ja brokeru sabiedrība vai banka veic šo noteikumu 62.pantā minētos darījumus, Komiteja uzliek brokeru sabiedrībai vai bankai soda naudu līdz 150 procentu apmērā no veiktajos darījumos iegūtās peļņas vai soda naudu līdz 5000 latu. Pārejas nosacījumi 1. Līdz likuma par Vērtspapīru tirgus komiteju spēkā stāšanās dienai un Vērtspapīru tirgus komitejas izveidošanai visas minētās komitejas funkcijas veic Finansu ministrija. 2. Ieguldījumu sabiedrību un ieguldījumu konsultantu tiesisko statusu, tiesības un darbību nosaka likumi par ieguldījumu sabiedrībām un konsultantiem, ciktāl to darbība nav noteikta šajos noteikumos. 3. Līdz Latvijas Centrālā depozitārija nodibināšanai tā funkcijas veic Finansu ministrijas noteikts depozitārijs, kas izraudzīts konkursa kārtībā. Depozitārija darbības nodrošināšanā var piedalīties Privatizācijas aģentūra, kā arī citi šajos noteikumos noteiktie Latvijas Centrālā depozitārija akcionāri. 4. Privatizācijas aģentūrai jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komitejai attiecīgie dokumenti par privatizējamiem valsts un pašvaldību īpašuma objektiem, ja šo objektu privatizācijas gaitā tiks izlaistas publiskās emisijas un šo objektu vērtspapīri tiks publiski piedāvāti šajos noteikumos noteiktajā kārtībā. 5. Par vērtspapīriem, uz kuriem bijusi izsludināta publiska parakstīšanās saskaņā ar likumu "Par akciju sabiedrībām" un citiem likumiem un kas atrodas apgrozībā šo noteikumu spēkā stāšanās brīdī, un uz kuriem attiecas šie noteikumi, jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komitejā memorands šo noteikumu 15.panta septītajā daļā noteikto prasību apjomā, kā arī tie jāreģistrē Vērtspapīru tirgus komitejā tās noteiktajā termiņā, kas nevar būt ilgāks par vienu gadu, skaitot no šo noteikumu spēkā stāšanās brīža. 6.Visu publisko emisiju vērtspapīrus šo noteikumu spēkā stāšanās brīdī emitenti drīkst izlaist, ievērojot šo noteikumu 5.panta pirmajā daļā noteiktās prasības, neatkarīgi no vērtspapīru veida, un tie ir jāreģistrē un jāiegrāmato Pārejas nosacījumu 3.punktā noteiktajā depozitārijā vai Latvijas Centrālajā depozitārijā, ja tas uz emisijas brīdi ir nodibināts. 7.Vērtspapīru tirgus komitejai jānosaka visu Latvijas Republikā publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru pilnīgas dematerializācijas kārtība un termiņi. 8.Ministru kabinets vai Vērtspapīru tirgus komiteja, kā arī Finansu ministrija līdz Vērtspapīru tirgus komitejas nodibināšanai var pieņemt papildu noteikumus. Ministru prezidents M.Gailis Finansu ministrs, Ministru prezidenta biedrs A.Piebalgs