9. Article

Izteikt 4. pielikumu šādā redakcijā: "4. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2 Dati par tirgus dalībnieka turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās Tirgus dalībnieka nosaukums: Izpildītāja vārds, uzvārds: Izpildītāja e-pasta adrese: Izpildītāja tālruņa numurs: Pārskata perioda beigu datums: Tirgus dalībnieka turējumā esošie finanšu instrumenti, kas atspoguļoti to patiesajā (tirgus) vērtībā. Atvasinātajiem finanšu instrumentiem apjoma turēšanā vērtības apmērs nosakāms klienta līmenī, summējot visus viena klienta ieguldījumus - gan ar pozitīvu tirgus vērtību, gan ar negatīvu tirgus vērtību - un pēc tam atsevišķi norādot apjomu klientiem ar pozitīvu vērtības atlikumu un klientiem ar negatīvu vērtības atlikumu. Rindā "Naudas līdzekļi turēšanā darījumiem ar finanšu instrumentiem" norādāmi tie naudas līdzekļi, kas glabājas atsevišķi nodalītos klientu ieguldījumu kontos un individuāli pārvaldītu portfeļu naudas kontos. Finanšu instrumenta veids Apjoms turēšanā, privātie klienti (euro) Apjoms turēšanā, profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri (euro) Akcijas Obligācijas un citi parāda vērtspapīri Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības/daļas Atvasinātie finanšu instrumenti patiesajā vērtībā Klientiem ar pozitīvu vērtību Klientiem ar negatīvu vērtību Citi finanšu instrumenti/ieguldījumu produkti Naudas līdzekļi turēšanā darījumiem ar finanšu instrumentiem Kopā "