5. Article

Noteikumos lietoto terminu skaidrojums: 5.1. atbilstības likumi, noteikumi un standarti (compliance laws, rules and standards) iestādes darbību regulējošie likumi un citi tiesību akti, ar iestādes darbību saistītie pašregulējošo institūciju noteiktie standarti, profesionālās rīcības un ētikas kodeksi un citi ar iestādes darbību saistīti labākās prakses standarti; 5.2. amatpersona iestādes padomes vai valdes loceklis vai persona, kura iestādē pilda pamatfunkcijas; 5.3. iestādes padome iestādes padome (ja tāda ir izveidota) vai dalībnieku sapulce; 5.4. riska profils iestādes risku novērtējums, ņemot vērā tās lielumu, veikto darījumu apmēru, to dažādību un sarežģītību, ekonomisko vidi, kurā iestāde darbojas, kā arī ekonomisko ciklu; 5.5. personas, kuras pilda pamatfunkcijas personas (darbinieki), kuru amata stāvoklis dod tām iespēju būtiski ietekmēt iestādes darbības virzību, bet kuras nav iestādes padomes vai valdes locekļi. Personas, kuras pilda pamatfunkcijas, ir, piemēram, iestādei specifisko darbības veidu vadītāji, iestādes izveidoto filiāļu vai meitas sabiedrību citā dalībvalstī vadītāji, atbalsta un iekšējās kontroles funkciju vadītāji, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas; 5.6. ar iestādi saistītās personas iestādes akcionāri vai dalībnieki, kuriem iestādē ir būtiska līdzdalība, un šo akcionāru vai dalībnieku fizisko personu laulātie, vecāki un bērni, iestādes padomes un valdes locekļi, šo personu laulātie, vecāki un bērni, kā arī komercsabiedrības, kurās minētajām personām ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekme vai kurās šīs personas ieņem augstākās vadības amatus vai ir valdes vai padomes locekļi; 5.7. iekšējās kontroles funkcijas vadītājs valdes loceklis vai persona, kura pilda pamatfunkcijas un ir atbildīga par neatkarīgas risku pārvaldības vai darbības atbilstības kontroles funkcijas nodrošināšanu iestādē, un persona, kura pilda pamatfunkcijas un ir atbildīga par iekšējā audita funkcijas nodrošināšanu iestādē. 6