13. Article

Papildināt noteikumus ar 4. un 5. pielikumu šādā redakcijā: "4. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA Anketas aizpildīšanas mērķis Šajā anketā ietvertā informācija sniegs iespēju veikt amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtējumu ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzības ietvaros. Anketa interpretējama saistībā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD IV)1 91. pantu un atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumam un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 ''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai''. Uz visiem anketas jautājumiem jāsniedz precīzas un pilnīgas atbildes. Ja sniegtā informācija būs neprecīza vai nepilnīga, anketas apstrāde var ieilgt. Par nepatiesas, nepilnīgas vai maldinošas informācijas sniegšanu apzināti vai nolaidības dēļ var tikt piemērots sods saskaņā ar normatīvajiem aktiem, un tas var radīt šaubas par amatā apstiprināmās personas piemērotību. Lūdzam ņemt vērā, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtēšanu veic pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas. Papildus norādītajai informācijai gan amatā apstiprināmajai personai, gan ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir pienākums atklāt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai jebkādu informāciju, kuru tai būtu pamatots iemesls zināt. Kam jāizpilda un jāparaksta anketa Amatā apstiprināmā persona un ieguldījumu brokeru sabiedrība ir līdzatbildīgas par pilnīgas un precīzas informācijas sniegšanu Finanšu un kapitāla tirgus komisijai saistībā ar iecelšanu (ierosināto) amatā. Attiecīgie apliecinājumi un paraksti attiecas uz visu šajā anketā ietverto informāciju. Ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā anketa jāparaksta personai(-ām), kas ir pilnvarota(-s) pārstāvēt ieguldījumu brokeru sabiedrību saistībā ar amatpersonu piemērotības novērtējumu. Kā jāiesniedz anketa Aizpildīta un parakstīta veidlapa jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai kopā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvo noteikumu Nr. 201 ''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai'' 3. punktā minētajiem dokumentiem. Kā anketa tiks apstrādāta Ieguldījumu brokeru sabiedrības anketu apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un paziņos ieguldījumu brokeru sabiedrībai novērtējuma rezultātu. Ar ko sazināties jautājumu gadījumā Neskaidrību gadījumā lūdzam sazināties ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju (tālr. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv). Amatā apstiprināmās personas apliecinājums Ar šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka nekavējoties paziņos ieguldījumu brokeru sabiedrībai un Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā; atļauj Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pieprasīt ziņas un iegūt papildu informāciju, kas, pēc tās viedokļa, ir atbilstoša, lai noskaidrotu un apstiprinātu informāciju, ko tā uzskata par svarīgu atbilstības un piemērotības novērtējuma veikšanai; apliecina, ka apzinās pienākumus, kas noteikti Eiropas un nacionālajos tiesību aktos un starptautiskajos standartos, tostarp noteikumos, ētikas kodeksos, norādījumos, vadlīnijās un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Eiropas Centrālās bankas un Eiropas Banku iestādes izdotajos noteikumos vai direktīvās, kas attiecas uz amatu, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, un apstiprina apņemšanos nodrošināt turpmāku atbilstību tiem. Vārds un uzvārds: Paraksts: Datums: * Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. Ieguldījumu brokeru sabiedrības apliecinājums Ar šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā; apliecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pieprasījusi visu informāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju, pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību un piemērotību; apliecina, ka funkcijas, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi atspoguļo tos ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības aspektus, par kuriem atbildību ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai personai; apstiprina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir informējusi amatā apstiprināmo personu par normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot šo paziņojumu/iesniegumu un ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu. Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums: Vārds un uzvārds: Amats: Paraksts: Datums: * Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību.