2. Article

Amats, par kuru tiek iesniegta anketa A. Lūdzam norādīt amatu, kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībā pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības organizatoriskajai struktūrai Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs Ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt): B. Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā (ja tādas ir) Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) C. Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums Plānotais amata pilnvaru termiņš Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu D. Saistība starp amatā apstiprināmo personu un ieguldījumu brokeru sabiedrību Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot)