4. Article

Pieredze A. Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts) Studiju joma Studiju periods Izglītības iestāde (universitāte, studiju centrs) B. Praktiskā pieredze ieguldījumu brokeru sabiedrību finanšu jomā Amats Galvenie pienākumi Organizācija, uzņēmums utt. Lielums3 Pakļautībā esošo darbinieku skaits Darbības jomas No Līdz Aiziešanas iemesls C. Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora Amats Galvenie pienākumi Organizācija, uzņēmums utt. Lielums5 Pakļautībā esošo darbinieku skaits Darbības jomas No Līdz Aiziešanas iemesls D. Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) Amats Galvenie pienākumi Organizācija, uzņēmums utt. Lielums6 Pakļautībā esošo darbinieku skaits Darbības jomas No Līdz Aiziešanas iemesls E. Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju F. Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) G. Vispārējas zināšanas ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā7: Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems) a) finanšu tirgi b) tiesiskais regulējums un prasības c) stratēģiskā plānošana un izpratne par ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi d) risku pārvaldība (ieguldījumu brokeru sabiedrības galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) e) grāmatvedība, audits un revīzija f) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide g) ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori H. Cita specifiska pieredze (norādīt) I. Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk Kursu saturs Kursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu) No Līdz