41. Article

Kredītiestāde aizpilda 4. pielikumu, kurā norāda visu kredītiestādes klientu, augsta riska klientu5, padziļinātās izpētes klientu6, klientu čaulas veidojumu7, klientu politiski nozīmīgu personu8 un klientu pēc PLG valsts darījumu raksturojumu pa valstīm, pielikuma rindas pavairojot un numurējot pēc kārtas katras rindas sākuma kolonnā. Par klientiem norāda šādus datus: 41.1. kolonnā Nr. 010 "Klientu kategorija" norāda attiecīgo klienta kategoriju: 41.1.1. "Visi klienti" par visiem kredītiestādes klientiem atbilstoši šo noteikumu 2.4. apakšpunktā norādītajam; 41.1.2. "AR klienti" par kredītiestādes augsta riska (AR) klientiem atbilstoši šo noteikumu 10.1.1.1. apakšpunktā norādītajam; 41.1.3. "PI klienti" par kredītiestādes klientiem, kas pakļauti padziļinātai izpētei (PI); 41.1.4. "ČV" par klientiem juridiskām personām, kas atbilst kādai čaulas veidojuma (ČV) pazīmei; 41.1.5. "PNP" par klientiem fiziskām personām, kuri ir politiski nozīmīgas personas (PNP), un klientiem juridiskām personām, kuru PLG ir politiski nozīmīga persona; 41.1.6. "Klientu PLG" par klientiem juridiskām personām atbilstoši PLG rezidences (reģistrācijas) valstij; 41.2. kolonnā Nr. 020 "Rezidences (reģistrācijas) valsts kods" norāda attiecīgās klientu kategorijas rezidences (reģistrācijas) valsts kodu saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:XXXX. Konkrētās rezidences (reģistrācijas) valsts kodu atbilstošajai klientu kategorijai norāda tikai vienu reizi; 41.3. kolonnu grupā Nr. 030 050 ar kopējo grupas nosaukumu "Pārskata ceturkšņa beigās" norāda faktiskos datus par kopējo klientu skaitu un klientu finanšu aktīviem, kolonnā Nr. 041 043 no kopējiem finanšu aktīviem izdalot noguldījumus, trastus, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, turējumā esošos klientu vērtspapīrus un klientiem izsniegtos fiduciāros kredītus, tos summējot un grupējot atbilstoši klientu kategorijai un klientu rezidences (reģistrācijas) valstij; 41.4. kolonnā Nr. 060 "Klientu kredīta apgrozījums, euro" norāda klientu kredīta apgrozījumu, to summējot un grupējot atbilstoši klientu kategorijai un klientu rezidences (reģistrācijas) valstij; 41.5. norādot datus par klientiem juridiskām personām atbilstoši PLG rezidences (reģistrācijas) valstij, kolonnā "Rezidences (reģistrācijas) valsts kods" norāda klienta PLG rezidences (reģistrācijas) valsts kodu: 41.5.1. ja klientam ir vairāki PLG no dažādām valstīm, norāda visas klienta PLG rezidences (reģistrācijas) valstis. Piemēram, ja klientam ir viens PLG, kredītiestāde pretī kolonnā "Rezidences (reģistrācijas) valsts kods" ietvertajam klienta PLG rezidences (reģistrācijas) valsts kodam norāda skaitli 1; 41.5.2. ja klientam ir vairāk nekā viens PLG un katrs no savas rezidences (reģistrācijas) valsts, kredītiestāde tos sadala proporcionāli (proporcionalitātes princips), proti, pieņemot, ka, ja trīs PLG veido vienu veselu, tad katrs PLG veido trešdaļu no viena vesela. Līdz ar to kredītiestāde atbilstoši PLG rezidences (reģistrācijas) valstij pretī kolonnā "Rezidences (reģistrācijas) valsts kods" ietvertajam klienta PLG rezidences (reģistrācijas) valsts kodam norāda skaitli 0.33; 41.6. faktisko datu par klientiem juridiskām personām atbilstoši PLG rezidences (reģistrācijas) valstij norādīšanā kolonnā Nr. 040 060 ievēro šo noteikumu 41.5.1. apakšpunktā minēto proporcionalitātes principu; 41.7. norādot datus par klientiem fiziskām personām, kuri ir politiski nozīmīgas personas, un klientiem juridiskām personām, kuru PLG ir politiski nozīmīgas personas, kolonnā "Rezidences (reģistrācijas) valsts kods" norāda politiski nozīmīgas personas rezidences (reģistrācijas) valsts kodu; 41.8. ja klientam juridiskai personai ir vairāki PLG ar politiski nozīmīgas personas statusu, tad datu atspoguļošanai kolonnā Nr. 030 060 ievēro šo noteikumu 41.5.1. apakšpunktā minēto proporcionalitātes principu. Piemēram, ja viens no diviem vai vairākiem klienta PLG ir politiski nozīmīga persona, tad pretī politiski nozīmīgas personas rezidences (reģistrācijas) valsts kodam norāda skaitli 1 un pārējās kolonnās norāda attiecīgos datus pilnā apmērā (100 procentu). Ja klientam ir trīs PLG, turklāt katrs no savas rezidences (reģistrācijas) valsts un diviem no trim PLG ir politiski nozīmīgas personas statuss, kredītiestāde datus proporcionāli sadala ar divi, proti, PLG, kas ir politiski nozīmīga persona, rezidences (reģistrācijas) valstij pretī kolonnā "Rezidences (reģistrācijas) valsts kods" norāda skaitli 0.5 un pārējās kolonnās norāda attiecīgos datus 50 procentu apmērā par visām pārējām kolonnām. 42