3. Article

Uzdot Finanšu ministrijai sadarbībā ar Latvijas banku pārskatīt un samazināt pārbaudēs atbilstībai NILLTPFN likuma prasībām iesaistīto uzraugošo institūciju skaitu un uzraudzības sadrumstalotību, novēršot funkciju dublēšanos, un, nepieciešamības gadījumā, reorganizējot vai samazinot uzraugošo iestāžu/personu skaitu. NILLTPFN subjektu skaits ir neadekvāts, viena darījuma partneri nebūtu jāvērtē abiem partneriem, juristiem, advokātiem, grāmatvežiem, kas apkalpo, notāram un abām kredītiestādēm. Jāņem vērā, ka NILLTPFN likuma normas konfliktē ar advokātu konfidencialitāti un ar konstitucionālajām cilvēktiesību normām, ar tiesībām uz aizsardzību un advokāta konfidencialitātes garantiju, tāpēc advokāti nevar būt šī likuma subjekti.
  1. 1)) Noskaidrot vai "kapitālais remonts" tiešām ir
  2. 2)) Noskaidrot klientu pārbaužu un sekojoši kontu atvēršanas
  3. 3)) Noskaidrot iemeslus atteikumiem atvērt kontus.
  4. 4)) Noskaidrot kontu uzturēšanas u.c. izmaksu atšķirības starp
  5. 5)) Noskaidrot birokrātijas mazināšanas iespējas.
  6. 6)) Izvērtēt AML pārbaudes dokumentu glabāšanas laika
  7. 7)) Izvērtēt vai nav pārmērīgs AML uzraugošo institūciju skaits
  8. 8)) Novērtēt risku identificēšanas un klientu pārbaužu
  9. 9)) Izvērtēt FKTK rokasgrāmatas kredītiestādēm un Iekšējās
  10. 11)) Noskaidrot kādas izmaiņas NILLN regulējumā var paaugstināt
asjoint-stockllcsia