4. Article

Papildināt likumu ar 11.2 pantu šādā redakcijā: "11.2 pants. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem izvirzāmās papildu prasības attiecībā uz kriptoaktīvu pārvedumiem (1) Papildus šā likuma 11.1 pantā noteiktajiem klientu izpētes pasākumiem kriptoaktīvu pārvedumu gadījumā, ja to apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst šādu informāciju par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru un saņēmēju: 1) iniciatora - fiziskās personas - vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta vai personas kods (valsts piešķirtais nacionālais identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja piešķirtais klienta identifikācijas numurs; 2) iniciatora - juridiskās personas - nosaukums, adrese vai reģistrācijas numurs (valsts piešķirtais nacionālais identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja piešķirtais klienta identifikācijas numurs; 3) iniciatora konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots kriptoaktīvu pārveduma apstrādei; 4) saņēmēja - fiziskās personas - vārds, uzvārds; 5) saņēmēja - juridiskās personas - nosaukums; 6) saņēmēja konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots kriptoaktīvu pārveduma apstrādei. (2) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par šā panta pirmajā daļā noteikto apmēru - 1000 euro -, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst ziņas par kriptoaktīvu pārveduma iniciatora un saņēmēja - fiziskās personas - vārdu, uzvārdu, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora un saņēmēja - juridiskās personas - nosaukumu un unikālo darījuma identifikatoru. (3) Ja kriptoaktīvu pārveduma iniciatoram nav konta, tad par kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts unikālais darījuma identifikators, kas nodrošina kriptoaktīvu pārveduma izsekojamību. (4) Ja vairāki atsevišķi kriptoaktīvu pārvedumi no viena iniciatora ir apvienoti kriptoaktīvu sērijveida pārvedumā nosūtīšanai saņēmējiem, par kriptoaktīvu pārvedumiem var nesniegt šā panta pirmajā daļā minēto informāciju ar nosacījumu, ka par kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts iniciatora konta numurs vai unikālais darījuma identifikators un kriptoaktīvu sērijveida pārvedumā tiek ietverta pieprasītā un aktuālā informācija par iniciatoru un saņēmēju, kas ir pilnībā izsekojama saņēmēja valstī. (5) Pirms kriptoaktīvu pārveduma veikšanas, ja tā apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs pārbauda šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3. punktā minēto informāciju un kriptoaktīvu pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs pārbauda šā panta pirmās daļas 4., 5. un 6. punktā minēto informāciju. Ja pastāv aizdomas par kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja klienta saistību ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma vai proliferācijas finansēšanu, tad minēto pārbaudi veic neatkarīgi no kriptoaktīvu pārveduma summas. (6) Veicot iekšzemes maksājumus klienta uzdevumā, ja pārveduma apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs informāciju par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru vai saņēmēju nekavējoties nodod kriptoaktīvu pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, citām finanšu iestādēm un kredītiestādēm arī citā kriptoaktīvu pārveduma saņēmējam pieejamā veidā. (7) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par 1000 euro, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas iesniedz citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, finanšu iestādei vai kredītiestādei, kura ir saņēmusi kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta otrajā daļā minēto informāciju. (8) Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties pēc pieprasījuma iesniedz Valsts ieņēmumu dienestam, Finanšu izlūkošanas dienestam un tiesībaizsardzības iestādēm šā panta pirmajā daļā minēto informāciju neatkarīgi no kriptoaktīvu pārveduma apmēra. (9) Ja kriptoaktīvu pārveduma saņēmējs nevar nodrošināt šā panta pirmajā daļā minētās informācijas saņemšanu no kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas iesniedz citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, finanšu iestādei vai kredītiestādei, kura ir saņēmusi kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta pirmajā daļā minēto informāciju."