4. Article

Veicot sankciju riska novērtējumu, iestāde ņem vērā vismaz šādus sankciju risku ietekmējošus faktorus: 4.1. attiecībā uz iestādes darbību: 4.1.1. iestādes darbības un pakalpojumu sniegšanas reģionu, tostarp valsti, kur darbojas un pakalpojumus sniedz iestāde, tās filiāle, pārstāvniecība vai meitas uzņēmums; 4.1.2. valstis un teritorijas, kurās kā iestādes aģenti darbojas trešās personas, kas iestādes interesēs veic klientu piesaisti un to identifikāciju vai iegūst klientu izpētei nepieciešamo informāciju; 4.1.3. iestādes piedāvātos pakalpojumus un produktus; 4.2. attiecībā uz iestādes klientu – Novēršanas likumā noteiktos risku ietekmējošos riskus: klienta risku, valsts un ģeogrāfisko risku, klienta izmantoto pakalpojumu un produktu risku un pakalpojumu un produktu piegādes kanālu risku; 4.3. attiecībā uz finanšu tirgus dalībnieku vai finanšu tirgu būtiski ietekmējošām Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankcijām – vismaz: 4.3.1. valūtas, kurās iestāde veic norēķinus par pakalpojumiem un produktiem; 4.3.2. iestādes līgumsaistības ar citām finanšu iestādēm vai korespondējošajām bankām; 4.3.3. iestādes darbības un pakalpojumu sniegšanas reģionu, tostarp valsti, kur darbojas un pakalpojumus sniedz iestāde, tās filiāle, pārstāvniecība vai meitas uzņēmums; 4.3.4. iestādes klientu darbības valstis. 5