11. Article

Noteikumi stājas spēkā 2025. gada 1. janvārī. 12 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 1. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Tirgus dalībnieka klientu skaits Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Klientu skaits A B 01 Klienti, kopā100 Privātie klienti110 Profesionālie klienti120 Tiesīgie darījumu partneri130 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 2. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Vai ir sniegts pakalpojums* A B 01 Ieguldījumu pakalpojumi100 Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem110 Rīkojumu izpilde klientu vārdā120 Darījumu veikšana savā vārdā130 Portfeļa pārvaldība140 Ieguldījumu konsultācijas150 Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus160 Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus170 DT sistēmas organizēšana180 OT sistēmas organizēšana190 Ieguldījumu blakuspakalpojumi200 Finanšu instrumentu turēšana210 Kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājiem darījumu veikšanai ar finanšu instrumentiem220 Ieteikumu sniegšana attiecībā uz kapitāla struktūru, darbības stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem, kā arī ieteikumu un pakalpojumu sniegšana attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanos un uzņēmumu iegādi230 Valūtas maiņas pakalpojumi, ja tie saistīti ar ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu240 Ieguldījumu pētījuma, finanšu analīzes vai citas vispārīgas rekomendācijas sniegšana attiecībā uz darījumiem ar finanšu instrumentiem250 Ar finanšu instrumentu sākotnējo izvietošanu saistīto pakalpojumu sniegšana260 Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana attiecībā uz atvasināto instrumentu bāzes aktīvu, ja tas saistīts ar ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu270 * Ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi tika sniegti, uzrāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi netika sniegti. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 3. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Privātie klienti1 Profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri1 Tirdzniecības platformās piedāvātie finanšu instrumenti1 Jauns produkts2 A B 01 02 03 04 Akcijas101 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103 PVKIU fondi104 Biržā tirgoti fondi105 Ne-PVKIU fondi106 Naudas tirgus instrumenti107 Strukturētie vērtspapīri108 Nākotnes līgumi109 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110 Mijmaiņas līgumi111 Procentu likmju mijmaiņas līgumi112 Iespēju līgumi113 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114 Finanšu līgumi par starpību115 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116 Īsā pārdošana117 Bināro iespēju līgumi118 Citi finanšu instrumenti vai produkti119 1 Ja kalendārā gada ceturksnī tiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts, norāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī netiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts. 2 Uzrāda vērtību "P", ja jaunais produkts ir tirgus dalībnieka paša izstrādāts produkts, vai vērtību "C", ja tirgus dalībnieks ir sācis izplatīt cita izstrādātāja produktu. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 4. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm Nr. p. k. Finanšu instrumenta vai produkta veids Veiktās aktivitātes 01 02 03 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 5. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Pārdošanas daudzums (skaits) Pārdošanas vērtība (veselos euro) A B 01 02 Finanšu instrumenti vai produkti, kopā100 Akcijas101 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103 PVKIU fondi104 Biržā tirgoti fondi105 Ne-PVKIU fondi106 Naudas tirgus instrumenti107 Strukturētie vērtspapīri108 Nākotnes līgumi109 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110 Mijmaiņas līgumi111 Procentu likmju mijmaiņas līgumi112 Iespēju līgumi113 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114 Finanšu līgumi par starpību115 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116 Īsā pārdošana117 Bināro iespēju līgumi118 Citi finanšu instrumenti vai produkti119 Pēc klientu statusa, kopā200 Privātie klienti201 Profesionālie klienti202 Tiesīgie darījumu partneri203 Pēc ieguldījumu pakalpojumu veida, kopā300 Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem301 Rīkojumu izpilde klientu vārdā302 Darījumu veikšana savā vārdā303 Portfeļa pārvaldība304 Ieguldījumu konsultācijas305 Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus306 Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus307 DT sistēmas organizēšana308 OT sistēmas organizēšana309 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 6. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Slēgtās sūdzības (02+03) Sūdzības izskatīšanas procesā Saņemtās sūdzības (01+04) Apmierinātās sūdzības Par nepamatotām atzītās sūdzības A B 01 02 03 04 05 Sūdzību skaits pārskata periodā pēc sūdzības iemeslaRīkojumu izpilde klientu vārdā/rīkojumu pieņemšana un nosūtīšanaKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1011 Neatbilstība klienta interesēm1012 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1013 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1014 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1015 Citas sūdzības1016 Portfeļa pārvaldībaKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1021 Nepiemērotība klientam1022 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1023 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1024 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1025 Citas sūdzības1026 Ieguldījumu konsultācijasKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1031 Nepiemērotība klientam1032 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1033 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1034 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1035 Citas sūdzības1036 Sūdzības, kas neattiecas uz konkrētu Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktu ieguldījumu pakalpojumuKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1041 Nepiemērotība klientam1042 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1043 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1044 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1045 Citas sūdzības1046 Sūdzību skaits pārskata periodā pēc finanšu instrumenta vai produkta veidaAkcijas2011 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri2012 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri2013 PVKIU fondi2014 Biržā tirgoti fondi2015 Ne-PVKIU fondi2016 Naudas tirgus instrumenti2017 Strukturētie vērtspapīri2018 Nākotnes līgumi2019 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi2020 Mijmaiņas līgumi2021 Procentu likmju mijmaiņas līgumi2022 Iespēju līgumi2023 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām2024 Finanšu līgumi par starpību2025 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi2026 Īsā pārdošana2027 Bināro iespēju līgumi2028 Citi finanšu instrumenti vai produkti2029 Sūdzību skaits pārskata periodā attiecībā uz kriptoaktīviemSūdzības par ieguldījumiem, kas saistīti ar kriptoaktīviem (ICO)3100 Sūdzības par kriptoaktīvu finanšu līgumiem par starpību3101 Sūdzības, kas neattiecas uz kriptoaktīviem3200 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 7. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms Pozīcijas nosaukums Pozīcijas kods Apjoms turēšanā, privātie klienti (veselos euro) Apjoms turēšanā, profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri (veselos euro) A B 01 02 Finanšu instrumenti vai produkti, kopā100 Akcijas101 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103 PVKIU fondi104 Biržā tirgoti fondi105 Ne-PVKIU fondi106 Naudas tirgus instrumenti107 Strukturētie vērtspapīri108 Nākotnes līgumi109 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110 Mijmaiņas līgumi111 Procentu likmju mijmaiņas līgumi112 Iespēju līgumi113 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114 Finanšu līgumi par starpību115 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116 Īsā pārdošana117 Bināro iespēju līgumi118 Citi finanšu instrumenti vai produkti119 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 8. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā Nr. p. k. Klientu rezidences valsts kods* Klientu skaits Kopējais finanšu instrumentu apjoms turēšanā (veselos euro) 01 02 03 04 * Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 9. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs Nr. p. k. Klientu rezidences valsts kods* Veiktās aktivitātes 01 02 03 * Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 10. pielikums Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Izmantoto vērtību saraksts Nosaukums Saraksta vērtības 01 02 Finanšu instrumenta vai produkta veidsAkcijasObligācijas un citi parāda vērtspapīriAr aktīviem nodrošinātie vērtspapīriPVKIU fondiBiržā tirgoti fondiNe-PVKIU fondiNaudas tirgus instrumentiStrukturētie vērtspapīriNākotnes līgumiStandartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumiMijmaiņas līgumiProcentu likmju mijmaiņas līgumiIespēju līgumiMaržinālā tirdzniecība ar valūtāmFinanšu līgumi par starpībuVērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumiĪsā pārdošanaBināro iespēju līgumiCiti finanšu instrumenti vai produktiVeiktās aktivitātesSaruna ar klientuReklāma tīmekļvietnēReklāma sociālajos tīklosReklāma tematiskajos portālosReklāma presēVides reklāmaAtlaižu programmaReferālā sistēma Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks