4. Article

Tirgus dalībnieks sagatavo šādus pārskatus: 4.1. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits" (1. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu kopējo skaitu un kopējā skaita sadalījumu pēc klientam piešķirtā statusa pārskata perioda beigās; 4.2. pārskatu "Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi" (2. pielikums), kurā uzrāda informāciju par tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā faktiski sniegtajiem ieguldījumu pakalpojumiem un ieguldījumu blakuspakalpojumiem; 4.3. pārskatu "Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa" (3. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā piedāvātos finanšu instrumentus un ar finanšu instrumentiem saistītos produktus, kā arī informāciju par finanšu instrumentu piedāvāšanas, izmantojot tirdzniecības platformu, un par cita izstrādātāja produktu piedāvāšanas uzsākšanu pārskata periodā; 4.4. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm" (4. pielikums), kurā uzrāda pārskata periodā faktiski veiktās mārketinga aktivitātes finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā. Ailēs "Finanšu instrumenta vai produkta veids" un "Veiktās aktivitātes" uzrāda attiecīgi finanšu instrumenta vai produkta veidu un veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts"; 4.5. pārskatu "Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība" (5. pielikums), kurā uzrāda finanšu instrumentu pārdošanas daudzumu un vērtību pārskata periodā finanšu instrumentu vai produktu veidu, klientam piešķirtā statusa un ieguldījumu pakalpojumu veidu dalījumā; 4.6. pārskatu "Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (6. pielikums), kurā uzrāda no klientiem pārskata periodā saņemto sūdzību skaitu sūdzību iemeslu un finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā, kā arī no klientiem saņemto sūdzību skaitu attiecībā uz kriptoaktīviem; 4.7. pārskatu "Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms" (7. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās klientiem piešķirtā statusa dalījumā; 4.8. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā" (8. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu skaitu un turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalstu dalījumā. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi"; 4.9. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs" (9. pielikums), kurā uzrāda faktiski veiktās mārketinga aktivitātes tirgus dalībnieka klientu rezidences valstu dalījumā, ja attiecīgā rezidences valsts ir Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalsts, t. sk. Latvija. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Ailē "Veiktās aktivitātes" uzrāda veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts". 5