9. Article

Krājaizdevu sabiedrība iesniedz to iekšējās kontroles sistēmas izveidošanai nepieciešamo pamatelementu, politiku un procedūru aprakstus, kuri ir būtiski krājaizdevu sabiedrības darbībai un kvalitatīvai finanšu pakalpojumu sniegšanai, ievērojot biedru intereses, tas ir, šādus dibinātāju apstiprinātus dokumentus: 9.1. krājaizdevu sabiedrības organizatorisko struktūru ar skaidri norādītiem krājaizdevu sabiedrības atbildīgo darbinieku (amatpersonu) pienākumiem un pilnvarām (t. sk. revīzijas komisijas un tās priekšsēdētāja pienākumiem, pilnvarām un pakļautību); 9.2. būtisko risku pārvaldīšanas politikas un kontroles procedūras; 9.3. grāmatvedības politiku un uzskaites organizācijas galvenos principus; 9.4. informācijas sistēmu drošības noteikumus; 9.5. procedūras, kas nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību. 10