12. Article

Izteikt 24. panta nosaukumu un pirmo daļu šādā redakcijā: "24. pants. Kredītiestāžu un finanšu iestāžu korespondentattiecības (1) Kredītiestāde un finanšu iestāde, uzsākot korespondentattiecības ar kredītiestādi vai finanšu iestādi (respondentu), tai skaitā uzsākot korespondentattiecības, kas ietver darījumu izpildi ar augsta riska trešās valsts respondentu, papildus klienta izpētes pasākumiem veic šādus pasākumus: 1) iegūst informāciju par respondentu, lai pilnībā saprastu respondenta darījumu būtību, tai skaitā iegūst informāciju par to, vai respondentam ir derīga atļauja (licence) finanšu pakalpojumu sniegšanai un vai tā darbība tiek uzraudzīta, kā arī noskaidro, vai dalībvalstī vai trešā valstī, kurā tiek veikta respondenta uzraudzība, pieņemto normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības jomā ir līdzvērtīgas Latvijas Republikas normatīvo aktu prasībām; 2) no publiski pieejamiem avotiem iegūst informāciju par respondenta reputāciju, tai skaitā par respondenta iespējamo iesaisti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas novēršanas vai starptautisko vai nacionālo sankciju prasību pārkāpšanā, un par respondentam piemērotajām sankcijām par minētajiem pārkāpumiem; 3) novērtē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas pasākumus, ko veic respondents; 4) saņem valdes vai valdes īpaši pilnvarota valdes locekļa piekrišanu; 5) dokumentē savu un respondenta atbildību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un starptautisko un nacionālo sankciju risku jomās; 6) pārliecinās, vai respondents, kas izmanto ar tiešu pieeju korespondentkontiem saistītus pakalpojumus, ir pārbaudījis to klientu identitāti, kuriem ir atļauta tieša pieeja korespondentiestādes kontiem, attiecībā uz šiem klientiem ir veicis padziļinātu izpēti un pēc pieprasījuma ir spējīgs iesniegt klienta izpētes datus."
  1. (1)) Kredītiestāde un finanšu iestāde, uzsākot
  2. 1)) iegūst informāciju par respondentu, lai pilnībā saprastu
  3. 2)) no publiski pieejamiem avotiem iegūst informāciju par
  4. 3)) novērtē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
  5. 4)) saņem valdes vai valdes īpaši pilnvarota valdes locekļa
  6. 5)) dokumentē savu un respondenta atbildību noziedzīgi iegūtu
  7. 6)) pārliecinās, vai respondents, kas izmanto ar tiešu pieeju
amlanti-money-launderingasdeadlinejoint-stocksanctions