8. Article

Papildināt 11.2 pantu ar desmito un vienpadsmito daļu šādā redakcijā: "(10) Kriptoaktīvu pārveduma saņēmējs veic kriptoaktīvu pārvedumu uzraudzību tā izpildes laikā vai pēc tā izpildes, lai pārliecinātos, ka šā panta pirmajā un otrajā daļā minētā informācija par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru un saņēmēju ir iekļauta kriptoaktīvu pārvedumā vai kriptoaktīvu sērijveida pārvedumā vai tiek nosūtīta kriptoaktīvu pārveduma saņēmējam pēc tam. (11) Ja kriptoaktīvu pārveduma saņēmējs konstatē, ka šā panta pirmajā, otrajā un ceturtajā daļā minētā informācija nav iesniegta vai ir iesniegta nepilnā apjomā, tas, pamatojoties uz riska novērtējumu, pieņem vienu no šādiem lēmumiem: 1) noraida kriptoaktīvu pārvedumu vai pārvestos kriptoaktīvus nosūta atpakaļ uz kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kontu; 2) aptur kriptoaktīvu pārvedumu līdz brīdim, kad ir iesniegta trūkstošā informācija par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru un saņēmēju. Pēc trūkumu novēršanas kriptoaktīvu pakalpojuma sniedzējs izpilda kriptoaktīvu pārvedumu." 9. 18. pantā: izteikt pirmo daļu šādā redakcijā: "(1) Likuma subjekts gadījumos, kad saskaņā ar šā likuma prasībām veicama klienta izpēte, noskaidro klienta patieso labuma guvēju šā panta trešajā daļā norādītajos veidos un, pamatojoties uz risku novērtējumu, veic nepieciešamos pasākumus, lai pārliecinātos, ka noskaidrotais patiesais labuma guvējs ir klienta patiesais labuma guvējs. Likuma subjekts izmanto uzticamu un neatkarīgu informācijas avotu klienta patiesā labuma guvēja pārbaudei."; izteikt otrās daļas 2. punktu šādā redakcijā: "2) par nerezidentu - vārds, uzvārds, dzimšanas datums, mēnesis un gads, valstspiederība, pastāvīgās dzīvesvietas valsts, kā arī personai piederošo tiešā vai netiešā veidā kontrolēto klienta kapitāla daļu vai akciju, tai skaitā tiešās vai netiešās līdzdalības, īpatsvars kopējā skaitā, kā arī tieši vai netieši īstenojamās klienta kontroles veids. Ja pastāv augsts noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai terorisma un proliferācijas finansēšanas risks, likuma subjekts, ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju, ir tiesīgs pieprasīt informāciju par personu apliecinoša dokumenta numuru un izdošanas datumu, valsti un institūciju, kas dokumentu izdevusi;". 10. 22. pantā: aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdu "uzsākot" ar vārdiem "pamatojoties uz risku novērtējumu, uzsākot"; izslēgt otrās daļas 3. punktu; papildināt otro daļu ar 4.1 punktu šādā redakcijā: "41) uzsākot un uzturot darījuma attiecības vai veicot gadījuma rakstura darījumu ar klientu, kas veic kriptoaktīvu pārvedumu uz pašuzturētu adresi vai no tās;"; papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā: "(21) Likuma subjekts, pamatojoties uz risku novērtējumu, piemēro vienu vai vairākus šā panta pirmajā daļā minētos klienta padziļinātās izpētes pasākumus, uzsākot un uzturot darījuma attiecības vai veicot gadījuma rakstura darījumu ar klientu, kura patiesais labuma guvējs ir politiski nozīmīga persona, politiski nozīmīgas personas ģimenes loceklis vai ar politiski nozīmīgu personu cieši saistīta persona."