29. Article

Sabiedrība sagatavo informāciju par riska profilu ietekmējošu amatu veicējiem, kuriem plāno piešķirt atalgojuma mainīgo daļu, kas pārsniedz pārskata gadā noteikto atalgojuma nemainīgo daļu, un iesniedz to Latvijas Bankai pārskatā "Informācija par plānoto atalgojuma mainīgo daļu" atbilstoši šo noteikumu pielikumam, ievērojot šādas prasības: 29.1. ailē "Amatpersonu un darbinieku skaits pārskata gada beigās" sabiedrība uzrāda amatpersonu un darbinieku, kas ir sabiedrības riska profilu ietekmējošo amatu veicēji, skaitu pārskata gada beigās; 29.2. ailē "To amatpersonu un darbinieku skaits, kam atalgojuma mainīgā daļa pārsniegs nemainīgo daļu" sabiedrība uzrāda to amatpersonu un darbinieku skaitu, kas ir sabiedrības riska profilu ietekmējošo amatu veicēji un kam pārskata gada atalgojuma mainīgā daļa pārsniegs nemainīgo daļu; 29.3. ailē "Atalgojuma mainīgās daļas attiecība pret atalgojuma nemainīgo daļu" sabiedrība uzrāda atalgojuma mainīgās daļas attiecību pret atalgojuma nemainīgo daļu. Ja procentu apmērs jomas vai funkcijas ietvaros ir atšķirīgs, sabiedrība uzrāda attiecīgo procentu apmēru katram darbinieku skaitam; 29.4. darbības joma "Darījumu veikšana savā vārdā, finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana un finanšu instrumentu izvietošana" ietver darījumu veikšanu savā vārdā, finanšu instrumentu sākotnējo izvietošanu un finanšu instrumentu izvietošanu Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē; 29.5. darbības joma "Ieguldījumu konsultācijas, rīkojumu izpilde klientu vārdā" ietver ieguldījumu konsultācijas Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē; 29.6. darbības joma "Portfeļu pārvaldība" ietver portfeļu pārvaldības pakalpojumus Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē; 29.7. darbības joma "Daudzpusējo vai organizēto tirdzniecības sistēmu organizēšana" ietver daudzpusējo vai organizēto tirdzniecības sistēmu organizēšanu Finanšu instrumentu tirgus likuma izpratnē; 29.8. darbības joma "Kontroles funkcija" ietver iekšējā audita funkciju, darbības atbilstības kontroles funkciju un risku kontroles funkciju; 29.9. darbības joma "Pārējie darbības veidi" ietver funkcijas, kuras nevar attiecināt uz šo noteikumu 29.4., 29.5., 29.6., 29.7. un 29.8. apakšpunktā noteiktajām darbībām. Sabiedrība pievieno papildu skaidrojumu šo noteikumu 29.10. apakšpunktā minētajā laukā, norādot, kādos veidos darbinieki veic savu profesionālo darbību; 29.10. laukā "Atalgojuma mainīgās daļas procentuālā apmēra pamatojums un cita informācija, kas skaidro plānotā lēmuma pieņemšanu" sabiedrība: 29.10.1. uzrāda informāciju, kas pamato attiecīgās atalgojuma mainīgās daļas procentuālā apmēra piešķiršanu, un sniedz apliecinājumu, ka atalgojuma mainīgās daļas noteikšana šādā apmērā ir atbilstoša sabiedrības ilgtermiņa interesēm un neierobežo sabiedrības spēju nodrošināt kapitāla un likviditātes pietiekamības atbilstību Regulā 2019/2033 un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā noteiktajām prasībām, kā arī ievērot citas ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību regulējošās prasības; 29.10.2. uzrāda citu informāciju, kas skaidro plānotā lēmuma pieņemšanu; 29.10.3. norāda darbinieku funkciju, ja aizpildīts šo noteikumu 29.9. apakšpunktā minētais lauks. 30