3. Article

Reputācija A. Vai Jums1 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t. i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t. sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus B. Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t. i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t. sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus C.Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t. sk. atzīts(-a) par nepiemērotu komercsabiedrības direktora vai vadītāja amatam, atcelts(-a) no atbildīga amata u. tml.)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk D.Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura kļuvusi maksātnespējīga, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota maksātnespējas vai līdzīga procedūra? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t. sk. norādīt, vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, kā arī datumu, kad apstiprināts process) E.Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk F.Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk G.Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk H.Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk I.Vai iestāde ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu 4. Pieredze A.Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds, sertifikāts)Studiju jomaStudiju periodsIzglītības iestāde (universitāte, studiju centrs) B. Praktiskā pieredze kredītiestāžu, ieguldījumu brokeru sabiedrību vai finanšu jomā AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums2Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAmata atstāšanas iemesls C.Cita būtiska pieredze augstākās vadības3 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums4Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAmata atstāšanas iemesls D.Cita pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) AmatsGalvenie pienākumiOrganizācija, uzņēmums utt.Lielums5Pakļautībā esošo darbinieku skaitsDarbības jomasNoLīdzAmata atstāšanas iemesls E.Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju F.Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram: iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds vai akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) G.Vispārējas zināšanas iestāžu darbības jomā:6Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems) a) finanšu tirgi b) tiesiskais regulējums un prasības c) stratēģiskā plānošana un izpratne par iestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi d) risku pārvaldība (iestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, t. sk. pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) e) grāmatvedība, audits un revīzija f) iestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide g) iestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstošas kontroles un pasākumu īstenošana h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori H.Cita specifiska pieredze I.Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk Kursu satursKursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu)NoLīdz 5. Interešu konflikts A.Vai Jums7 ir jebkāda veida personiskas attiecības8 ar:- citiem padomes vai valdes locekļiem vai personām, kuras pilda pamatfunkcijas iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumā; - personu, kurai ir būtiska līdzdalība iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumā? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk B.Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:- darījuma attiecību veida un satura apraksts - abu pušu saistības - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek vai notika ar uzņēmuma starpniecību - sadarbības periods C.Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto iestādi, tiesas procesa saturu un statusu D.Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla9 vai komerciāla rakstura attiecības ar: - iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu; - iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmuma konkurentiem? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai) E.Vai Jums personiski vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska10 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos?Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: JĀ NĒ Iestādes nosaukumsIestādes pamatdarbības jomasAttiecības starp iestādēmSadarbības periodsFinansiālās dalības apmērs (kapitāla un balsstiesību īpatsvars vai daļu vai ieguldījuma vērtība) F.Vai Jūs pārstāvat kādu iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmuma akcionāru vai dalībnieku? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) akcionāra vai dalībnieka vārds un uzvārds 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita) 3) pārstāvības apmērs G.Vai Jums ir jebkādas būtiskas11 finansiālas saistības ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) saistību veids 2) saistību vērtība 3) attiecīgais saistību periods H.Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās12 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu13 valsts vai pašvaldības līmenī? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumiem I.Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt iestādes intereses? JĀ NĒ Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar iestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) Aizpilda iestāde J.Ja amatā apstiprināmajai personai piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā iestāde plāno novērst šīs personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, iestādes interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus