17. Article

Lai nodrošinātu atbilstību sankciju riska pārvaldīšanas prasībām, likvidējamā kredītiestāde sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmā paredz vismaz: 17.1. kārtību, kādā tiek novērtēts, dokumentēts un pārskatīts ar klientu (kreditoru) un tā rezidences (reģistrācijas) valsti saistītais sankciju risks; 17.2. sankciju izpildes un ievērošanas kārtību un sankciju riska novērtējumam atbilstošus sankciju riska pārvaldīšanas pasākumus; 17.3. iespējamas sankciju apiešanas vai mēģinājuma apiet sankcijas vai sankciju pārkāpšanas vai mēģinājuma pārkāpt sankcijas konstatēšanas un izpētes kārtību; 17.4. iespējamo sankciju pārkāpumu vai apiešanas vai to mēģinājuma identificēšanas kārtību, veicamos pasākumus un ziņošanas kārtību Finanšu izlūkošanas dienestam un Valsts drošības dienestam; 17.5. darbinieku tiesības, pienākumus un atbildību, kā arī darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standartus atbilstoši to pienākumiem un pilnvarām, nodrošinot sankciju riska pārvaldīšanas pasākumus, un nosaka apmācību nodrošināšanas kārtību. 18