44. Article

Iekšējās kontroles sistēmas jomā sabiedrības valde: 44.1. nosaka sabiedrības organizatorisko struktūru; 44.2. nodrošina padomes noteiktās sabiedrības stratēģijas, plānu un politiku ieviešanu un apstiprina atbilstošas procedūras; 44.3. apstiprina ieguldījumu fonda un ieguldījumu plāna riska profilu; 44.4. nodrošina personīgo darījumu veikšanas vai darījumu veikšanas ar finanšu instrumentiem uz sabiedrības pašas rēķina kārtības, kā arī kārtības, kādā sabiedrība var izmantot balsstiesības, kas izriet no pārvaldes pakalpojumu saņēmēja ieguldījumu portfelī esošajiem finanšu instrumentiem, ievērošanu sabiedrībā; 44.5. nodrošina attiecīgā pārvaldes pakalpojumu saņēmēja prospektam, nolikumam vai plānam atbilstošas ieguldījumu politikas īstenošanu; 44.6. pārrauga ieguldījumu stratēģijas apstiprināšanu katrā ieguldījumu fondā un ieguldījumu plānā; 44.7. nodrošina risku pārvaldīšanu, tai skaitā identificēšanu, novērtēšanu un mērīšanu, un attiecīgo pārskatu sniegšanu sabiedrībā; 44.8. nodrošina pastāvīgu un efektīvu darbības atbilstības funkcijas veikšanu sabiedrībā (arī gadījumos, kad funkcija ir deleģēta), kā arī, sadarbojoties ar darbības atbilstības kontroles struktūrvienību, veic šo noteikumu 58. punktā minētos pienākumus; 44.9. nodrošina un regulāri pārliecinās, ka visas pārvaldes pakalpojumu saņēmēja ieguldījumu politikas, ieguldījumu stratēģijas un noteiktie ieguldījumu ierobežojumi tiek ievēroti un īstenoti atbilstošā un efektīvā veidā (arī gadījumos, kad funkcija ir deleģēta); 44.10. apstiprina un regulāri pārskata darījumu veikšanas kārtību attiecībā uz lēmumiem par ieguldījumiem katra pārvaldes pakalpojumu saņēmēja vārdā, lai nodrošinātu, ka šie lēmumi atbilst noteiktajai ieguldījumu stratēģijai; 44.11. regulāri pārskata sabiedrības būtisku darbības risku pārvaldīšanas politiku un šo noteikumu 32. punktā minētos pasākumus, procedūras un metodes, tai skaitā ieguldījumu ierobežojumus, un sniedz ieteikumus padomei par nepieciešamajām izmaiņām; 44.12. ievieš un pārvalda vadības informācijas sistēmu, kas aptver visu sabiedrības darbību; 44.13. nodrošina sabiedrības un pārvaldes pakalpojumu saņēmēju aktīvu un informācijas sistēmu aizsardzību un īsteno padomes noteikto darbības nepārtrauktības politiku; 44.14. nodrošina pasākumu veikšanu, lai novērstu iekšējās kontroles sistēmas trūkumus, kurus atklājis iekšējais audits, ārējie revidenti, Latvijas Banka vai citas institūcijas; 44.15. nodrošina, ka no atbildīgajām struktūrvienībām regulāri tiek saņemti pārskati, tai skaitā pārskati, kuros iekļauta informācija par ieguldījumu stratēģiju un šo noteikumu 44.4., 44.5., 44.6. un 44.7. apakšpunktā minēto pasākumu, politiku un kārtību īstenošanu; 44.16. vismaz reizi gadā sniedz sabiedrības padomei pārskatu par iekšējās kontroles sistēmas darbību, izvērtējot tās efektivitāti un nepieciešamības gadījumā ierosinot veicamās izmaiņas tās efektivitātes uzlabošanai, ņemot vērā pārmaiņas sabiedrības darbībā un tās darbību ietekmējošajos ārējos apstākļos. 45