115. Article

Darbības atbilstības kontroles funkcijas ietvaros veic: 115.1. darbības atbilstības riska identificēšanu, dokumentēšanu un novērtēšanu, tai skaitā nodrošina, ka pirms jaunas darbības sākšanas (tostarp pirms jaunu finanšu pakalpojumu vai būtisku izmaiņu esošajos finanšu pakalpojumos, kā arī jaunu procedūru ieviešanas, jaunu klientu vai sadarbības partneru apstiprināšanas) tiek identificēts ar šo darbību saistītais darbības atbilstības risks un tiek novērtēts, vai, veicot šo darbību, sabiedrība ievēros atbilstības prasības; 115.2. darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūru izstrādi un dokumentēšanu, tai skaitā, lai nodrošinātu, ka atbilstības prasības ievēro visi sabiedrības darbinieki; 115.3. darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūru ievērošanas kontroli; 115.4. darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūru regulāru, bet ne retāku kā reizi gadā pārskatīšanu un pilnveidošanu, lai nodrošinātu to aktualitāti un atbilstību pārmaiņām sabiedrības darbībā un sabiedrības darbību ietekmējošajos ārējos apstākļos; 115.5. sabiedrības padomes un valdes, kā arī atbilstošo struktūrvienību vadītāju regulāru informēšanu par sabiedrības darbības atbilstības risku, darbības atbilstības problēmām, kas ietekmē vai var ietekmēt sabiedrības spēju sasniegt tās mērķus, vēlamajiem un veiktajiem pasākumiem šo problēmu novēršanai, atbilstības prasībām un izmaiņām tajās; 115.6. iespējamo izmaiņu atbilstības prasībās ietekmes uz sabiedrības darbību novērtēšanu; 115.7. konsultāciju un atbalsta sniegšanu sabiedrības darbiniekiem, lai nodrošinātu, ka tie savu amata pienākumu izpildē ievēro atbilstības prasības. 116