37. Article

Sabiedrība izstrādā un dokumentē sabiedrības kopējo interešu konflikta situāciju pārvaldīšanas politiku un procedūras attiecībā uz visiem sabiedrības darbiniekiem un amatpersonām, kas nodrošina faktisko vai potenciālo interešu konflikta situāciju savlaicīgu identificēšanu un pārvaldīšanu, ievēro Komisijas 2016. gada 25. aprīļa deleģētās regulas (ES) Nr. 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem, II nodaļas 3. iedaļā noteiktās prasības un nosaka rīcību interešu konflikta situāciju, kuras var rasties starp attiecīgo personu interesēm un sabiedrības interesēm, novēršanai, tai skaitā: 37.1. novērš tādu apstākļu izveidošanos, kuros rodas vai var rasties interešu konflikta situācija (piemēram, nodrošinot atbilstošu pienākumu sadali starp sabiedrības darbiniekiem un amatpersonām); 37.2. nodrošina, ka sabiedrības darbinieks vai amatpersona savu amata pienākumu izpildē atturas no lēmumu pieņemšanas par sabiedrības darījumiem vai cita veida profesionālajām darbībām sabiedrībā, kurās šim sabiedrības darbiniekam vai amatpersonai rodas vai var rasties interešu konflikta situācija; 37.3. nodrošina, ka struktūrvienības, kas veic darbības, starp kurām rodas vai var rasties interešu konflikta situācija, ir savstarpēji neatkarīgas (piemēram, ir noteiktas informācijas barjeras, atšķirīga organizatoriskā pakļautība). 38