89. Article

Komisija var apturēt tirdzniecības starpniekam, ieguldījumu konsultantam vai tirdzniecības uzņēmumam izsniegtās licences darbību, ja: 89.1. starpniecības uzņēmums nav savlaicīgi nokārtojis nodokļu maksājumus; 89.2. starpniecības uzņēmums par savu darbību nav sniedzis šajos noteikumos noteikto informāciju vai ir sniedzis nepatiesu informāciju klientam, Informācijas centram vai komisijai; 89.3. ir stājies spēkā Latvijas Bankas lēmums (kredītiestādēm) vai tiesas spriedums par attiecīgā veida uzņēmējdarbības apturēšanu vai pārtraukšanu; 89.4. atkārtoti ir pārkāptas šo noteikumu vai uz to pamata pieņemto ieteikumu (instrukciju) normas, kuras neparedz nekavējoties anulēt vai apturēt licenci; 89.5. uzņēmumā vairs nestrādā neviena persona, kurai ir licence profesionālai darbībai vērtspapīru tirgū; 89.6. ierosināta krimināllieta par nelikumīgu starpniecības uzņēmuma pilnvaroto personu rīcību, veicot sertifikātu pirkšanas un pārdošanas darījumus; 89.7. nav sniegtas ziņas par izmaiņām komisijai iesniegtajos dokumentos; 89.8. starpniecības uzņēmums ir veicis darījumus pēc konta izraksta saņemšanas, izmantojot tirdzniecības kontu, kurā sertifikāti ir ieskaitīti, pamatojoties uz viltotiem sertifikātu pārveduma uzdevumiem vai citiem attaisnojuma dokumentiem, un starpniecības uzņēmums nav slēdzis rakstisku pirkuma līgumu par šo sertifikātu iegādi. Minētajā gadījumā licencēšanas komisija pieņem lēmumu saskaņā ar licencēšanas komisijas pārbaudes aktu un revīzijas aktu, kuru ir parakstījis tās bankas (filiāles) vadītājs, kurā ir atvērts attiecīgais sertifikātu konts, un tās bankas (filiāles) vadītājs, kuras vārdā ir veikts viltotais sertifikātu pārskaitījums.