15. Article

Papildināt 96. panta pirmo daļu ar 14. un 15. punktu šādā redakcijā: "14) konts, kas ir atvērts komercsabiedrības dibināšanai vai kapitāla palielināšanai un atbilst visām šādām prasībām: a) konts tiek izmantots tikai tāda kapitāla noguldīšanai, kuru paredzēts izmantot komercsabiedrības dibināšanai vai tās kapitāla palielināšanai, kā noteikts Komerclikumā, b) visi kontā turētie līdzekļi tiek iesaldēti līdz brīdim, kad finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, saņem neatkarīgu apstiprinājumu par komercsabiedrības nodibināšanu vai kapitāla palielināšanu, c) konts pēc komercsabiedrības nodibināšanas vai kapitāla palielināšanas tiek slēgts vai pārveidots par komercsabiedrības kontu, d) visi atmaksājamie līdzekļi, kas izriet no neveiksmīgas komercsabiedrības dibināšanas vai kapitāla palielināšanas, atskaitot pakalpojumu sniedzēja un tamlīdzīgas maksas, tiek veikti tikai tām personām, kuras bija līdzekļus iemaksājušas, e) konts tika izveidots ne agrāk kā pirms 12 mēnešiem; 15) noguldījumu konts, kurā ir visa klienta labā turētā elektroniskā nauda un nevienā kalendāra gada vai cita atbilstoša pārskata perioda dienā slīdošā vidējā 90 dienu kopējā konta bilance vai vērtība dienas beigās jebkurā 90 secīgu dienu periodā nepārsniedz summu, kas pēc Eiropas Centrālās bankas publicētā euro atsauces kursa ir ekvivalenta euro un atbilst USD 10 000." 16. 100. pantā: papildināt pirmās daļas 1. un 2. punktu ar vārdiem "un norāde, vai konta turētājs ir iesniedzis tādu paša sniegtu apliecinājumu par nodokļu rezidenci, uz kuru var paļauties"; aizstāt pirmās daļas 3. punktā vārdus "adrese, attiecīgās iesaistītās valsts nosaukums, nodokļu maksātāja identifikācijas numurs (ja tāds tiek piešķirts)" ar vārdiem "personas, par kuru jāsniedz ziņojums, statuss (ja persona ir juridiskā veidojuma patiesais labuma guvējs), adrese, attiecīgās iesaistītās valsts nosaukums, nodokļu maksātāja identifikācijas numurs (ja tāds tiek piešķirts), kā arī norāde, vai par katru personu, par kuru jāsniedz ziņojums, ir iesniegts apliecinājums par nodokļu rezidenci, uz kuru var paļauties"; papildināt pirmo daļu ar 3.1 punktu šādā redakcijā: "31) norāde, vai ziņošanai pakļautais konts ir kopīgs konts, attiecīgi norādot arī konta turētāju skaitu;"; papildināt pirmās daļas 4. punktu ar vārdiem "konta veids un norāde, vai tas ir jauns konts vai iepriekšpastāvējis konts"; papildināt pirmo daļu ar 8.1 punktu šādā redakcijā: "81) statuss, atbilstoši kuram persona, par kuru jāsniedz ziņojums, ir līdzdalības daļu kapitālā turētāja, ja šīs līdzdalības daļas tiek turētas ieguldījumu iestādē, kas izveidota uz līguma pamata;"; papildināt trešās daļas otro teikumu ar vārdiem "un tad, kad tai atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumam finanšu iestādes apstiprināto klientu identifikācijas un izpētes procedūru piemērošanas gaitā nepieciešams atjaunot informāciju par iepriekšpastāvējušu kontu"; papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā: "(41) Neatkarīgi no šā panta pirmās daļas 7. punkta "b" apakšpunkta noteikumiem un tad, ja finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, attiecībā uz jebkuru skaidri noteiktu kontu grupu neizvēlas citādi, bruto ieņēmumi no finanšu aktīvu pārdošanas vai dzēšanas nav jāziņo, ciktāl finanšu iestāde, kas sniedz ziņojumus, par šādiem bruto ieņēmumiem no minēto finanšu aktīvu pārdošanas vai dzēšanas ziņo saskaņā ar šā likuma 15. panta divpadsmitajā daļā noteikto."