58. Article — (1) Brokeru sabiedrība vai banka slēdz ar klientu rakstveida līgumu par starpniekdarbības veikšanu. Šīs daļas izpratnē par rakstveida līgumu tiek uzskatīts arī elektroniski noslēgts līgums. Ja līgums tiek slēgts elektroniski, brokeru sabiedrībai vai bankai jābūt pirms tam ar klientu noslēgtam līgumam, kurš paredz iespēju brokeru sabiedrībai vai bankai savstarpējos līgumus ar klientu slēgt elektroniski un kurā ir paredzēta klienta identifikācijas procedūra.

1. (2)) Klientu uzdevumus darījumiem ar vērtspapīriem ir tiesīgs izpildīt tikai tāds brokers vai persona, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū un kura ir noslēgusi darba līgumu ar brokeru sabiedrību vai banku, un par kuru brokeru sabiedrība vai banka pēc speciālās atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai iegūšanas ir paziņojusi Komisijai. Šāds brokers vai persona ir atbildīga arī par klienta nodrošināšanu ar šā likuma 60.panta pirmajā daļā noteikto informāciju.
2. (3)) Klienta uzdevuma izpildi nedrīkst aizkavēt, un tas jāizpilda nekavējoties, ja klients nav devis īpašus rīkojumus par uzdevuma izpildes laiku vai cenu. Ja rodas apstākļi, kas kavē brokeru sabiedrības vai bankas pilnvaroto brokeru vai personu izpildīt saņemto uzdevumu, brokers vai pilnvarotā persona izpilda savu pienākumu ar trešās personas starpniecību, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū.
3. (4)) Ja uzdevuma izpildē nav iespējams iesaistīt trešo personu, kurai ir profesionālās kvalifikācijas sertifikāts darbībai vērtspapīru tirgū, saņemto uzdevumu brokers vai pilnvarotā persona izpilda līdz galam neatkarīgi no darba līguma izbeigšanās termiņa vai citiem apstākļiem.
4. (5)) Pirms līguma noslēgšanas par starpniekdarbības veikšanu brokeru sabiedrība un banka:
5. 1)) atklāj klientam būtisku informāciju, kura attiecas uz konkrēto pakalpojumu;
6. 2)) paziņo klientam par to, kurš ieguldītāju garantiju vai kompensāciju mehānisms ir attiecināms uz konkrētajiem darījumiem un kādu aizsardzības apjomu tas paredz, vai arī to, ka šāds garantiju vai kompensāciju mehānisms nepastāv.
7. (6)) Šā panta piektajā daļā minēto informāciju brokeru sabiedrība vai banka klientam turpina atklāt starpniekdarbības veikšanas gaitā, ja attiecīgā informācija mainās vai papildinās.
8. (7)) Brokeru sabiedrība vai banka no klienta, ciktāl tas nepieciešams klienta interešu nodrošināšanai un aizsardzībai un atbilstoši attiecīgā pakalpojuma raksturam un apjomam, pieprasa šādas ziņas:
9. 1)) ziņas par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz starpniekdarbības ietvaros slēdzamajiem darījumiem;
10. 2)) ziņas par klienta mērķiem, kurus tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem;
11. 3)) ziņas par klienta finansiālo stāvokli.
12. (8)) Ja klients bankai vai brokeru sabiedrībai atsakās sniegt šā panta septītajā daļā noteikto informāciju vai nesniedz informāciju par būtiskām izmaiņām informācijā, ko klients brokeru sabiedrībai vai bankai iepriekš sniedzis saskaņā ar šā panta septītās daļas 2. vai 3.punktu, brokeru sabiedrība vai banka nav atbildīga pret klientu par sekām, kuras izraisījusi klienta atteikšanās sniegt informāciju vai neziņošana par izmaiņām iepriekš sniegtajā informācijā.