19. Article

Papildināt likumu ar jaunu III1 nodaļu šādā redakcijā: "III1 nodaļa Nozīmīga līdzdalība 33.3 pants. (1) Kredītiestāde un šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība (turpmāk šajā nodaļā - potenciālais ieguvējs), kas vēlas iegūt tiešu vai netiešu nozīmīgu līdzdalību citā komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Latvijas Bankai. Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā. Paziņojumam pievieno informāciju, kas ir samērīga un nepieciešama, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja atbilstību šā likuma 33.4 panta pirmajā un otrajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Latvijas Banka pieprasa tikai tādu informāciju, kas nepieciešama, lai veiktu nozīmīgas līdzdalības darījuma prudenciālo vērtējumu. (2) Par nozīmīgu līdzdalību šīs nodaļas izpratnē uzskata tādu līdzdalību, kas ir vienāda ar vai lielāka par 15 procentiem no potenciālā ieguvēja atbilstošā kapitāla, ko veido ES regulas Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 71. apakšpunkta "a" punkta "i" un "ii" apakšpunktā nosaukto elementu summa. (3) Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību tikai individuāli, tā šā panta pirmajā daļā minēto paziņojumu iesniedz Latvijas Bankai. Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību individuāli un konsolidācijas grupas līmenī, tā šā panta pirmajā daļā minēto paziņojumu iesniedz Latvijas Bankai un konsolidētās uzraudzības institūcijai. (4) Ja šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību konsolidācijas grupas līmenī, tā paziņojumu par nozīmīgas līdzdalības atļaujas saņemšanu iesniedz konsolidētās uzraudzības institūcijai. Latvijas Banka un konsolidētās uzraudzības institūcija izvērtē paziņojumu. (5) Latvijas Banka nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no dienas, kad saņemts šā panta pirmajā daļā minētais paziņojums, vai nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc šā panta sestajā daļā minētās Latvijas Bankas pieprasītās papildu informācijas saņemšanas rakstveidā informē potenciālo ieguvēju par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu un par vērtēšanas perioda beigu datumu. (6) Latvijas Bankai šā likuma 33.4 panta pirmajā daļā noteiktajā vērtēšanas periodā, bet ne vēlāk kā vērtēšanas perioda 50. darbdienā ir tiesības rakstveidā pieprasīt papildu informāciju, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja atbilstību šā likuma 33.4 panta pirmajā un otrajā daļā noteiktajiem kritērijiem. (7) Pieprasot šā panta sestajā daļā minēto papildu informāciju, Latvijas Bankai vērtēšanas periodā ir tiesības vienu reizi pārtraukt vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī informācija tiek saņemta, bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām. Papildus pirmajā teikumā noteiktajam Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt papildu informāciju un skaidrojumus arī pēc vērtēšanas perioda pārtraukuma beigām, taču šāds pieprasījums nemaina turpmāko vērtēšanas termiņu. Latvijas Bankai ir tiesības pagarināt minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja potenciālais ieguvējs vēlas iegūt nozīmīgu līdzdalību komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, kura mītnes (reģistrācijas) vieta ir ārvalstī, vai Latvijas Bankai ir nepieciešama informācija no dalībvalsts institūcijas, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. (8) Ja nozīmīgu līdzdalību plānots iegūt kredītiestādē, potenciālais ieguvējs iesniedz paziņojumu arī par būtiskas līdzdalības iegūšanu, un vērtēšana notiek saskaņā ar šā likuma III nodaļu. Šajā gadījumā vērtēšanas perioda beigu datums ir vēlākais no šā likuma 29. panta trešajā daļā vai šā panta piektajā daļā minētajiem datumiem. 33.4 pants. (1) Latvijas Banka ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no dienas, kad potenciālajam ieguvējam nosūtīta šā likuma 33.3 panta piektajā daļā minētā informācija par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu, izvērtē potenciālā ieguvēja spēju nodrošināt noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kā arī vadīt tos riskus, kam potenciālais ieguvējs ir vai varētu tikt pakļauts pēc nozīmīgas līdzdalības iegūšanas. (2) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem kritērijiem izvērtēšanas procesā Latvijas Banka ņem vērā arī šādus kritērijus: 1) vai potenciālais ieguvējs spēs pildīt šajā likumā, ES regulā Nr. 575/2013 un citos normatīvajos aktos noteiktās prudenciālās prasības; 2) vai nepastāv pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu tiek veikta vai ir tikusi veikta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana un terorisma un proliferācijas finansēšana vai mēģināts veikt šādas darbības vai ka plānotā nozīmīgas līdzdalības iegūšana varētu palielināt šādu risku. (3) Lai izvērtētu šā panta otrās daļas 2. punktā minēto, Latvijas Banka konsultējas ar dalībvalsts institūciju, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. (4) Veicot nozīmīgas līdzdalības izvērtējumu, Latvijas Banka ņem vērā atzinumu, ko sniegusi dalībvalsts institūcija, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. Negatīvs atzinums var būt par pamatu, lai neatļautu iegūt nozīmīgu līdzdalību. Ja Latvijas Banka ir dalībvalsts institūcija, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, tā 30 dienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas sniedz atzinumu uzraudzības institūcijai, kas šādu atzinumu ir pieprasījusi. (5) Latvijas Banka izvērtēšanā nav tiesīga potenciālajam ieguvējam izvirzīt noteikumus atkarībā no iegūstamā līdzdalības apmēra procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā vai vērtēt potenciālo darījumu no tirgus pieprasījuma aspekta. Ja Latvijas Banka ir saņēmusi vairākus paziņojumus par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vienā un tajā pašā komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, Latvijas Banka tos vērtē atbilstoši šajā likumā noteiktajiem kritērijiem un nediskriminē nevienu paziņojuma iesniedzēju. (6) Ja nozīmīgu līdzdalību tiek plānots iegūt starp vienā grupā esošām sabiedrībām, kuru mātes sabiedrībai ir pienākums sagatavot konsolidētos finanšu pārskatus, vai starp vienas un tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas sabiedrībām atbilstoši ES regulas Nr. 575/2013 113. panta 7. punktam, Latvijas Banka ir tiesīga nevērtēt iesniegto paziņojumu un nesniegt atļauju nozīmīgas līdzdalības iegūšanai. (7) Ja šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētajai finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir nepieciešams saņemt atļauju saskaņā ar minētā panta otro daļu, Latvijas Banka, veicot nozīmīgas līdzdalības vērtēšanu, konsultējas ar tās dalībvalsts konsolidētās uzraudzības institūciju, kurā šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta. Latvijas Banka nozīmīgas līdzdalības vērtēšanu aptur līdz dienai, kad šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi Latvijas Bankas vai konsolidētās uzraudzības institūcijas atļauju tai būt par kredītiestādes mātes sabiedrību. (8) Latvijas Banka divu darbdienu laikā pēc tam, kad pabeigta vērtēšana, nepārsniedzot šā panta pirmajā daļā noteikto vērtēšanas periodu, paziņo potenciālajam ieguvējam lēmumu, ar kuru aizliedz iegūt nozīmīgu līdzdalību, norādot šāda aizlieguma iemeslus. Lēmumā norāda, ka potenciālais ieguvējs neatbilst vērtēšanas kritērijiem vai arī nav sniegta pilnīga informācija. (9) Ja Latvijas Banka nav iebildusi pret nozīmīgas līdzdalības iegūšanu, tā šā panta pirmajā daļā minētajā termiņā paziņo potenciālajam ieguvējam par atļauju tam iegūt nozīmīgu līdzdalību. (10) Ja potenciālais ieguvējs ir saņēmis atļauju nozīmīgas līdzdalības iegūšanai, tas nozīmīgu līdzdalību iegūst sešu mēnešu laikā no lēmuma saņemšanas dienas. Ja līdz minētā termiņa beigām potenciālais ieguvējs nav ieguvis nozīmīgu līdzdalību, atļauja nozīmīgas līdzdalības iegūšanai zaudē spēku. Potenciālais ieguvējs mēnesi pirms termiņa beigām ar motivētu rakstveida iesniegumu var lūgt, lai Latvijas Banka lemj par minētā termiņa pagarināšanu. 33.5 pants. (1) Izvērtējot šā likuma 33.3 panta pirmajā daļā minēto paziņojumu, Latvijas Banka konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja plānotā nozīmīgas līdzdalības iegūšana attiecas uz attiecīgajā dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošinātāju, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību vai dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes, apdrošināšanas sabiedrības, pārapdrošinātāja, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrību vai juridisku personu, kas kontrolē dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošinātāju, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību. (2) Latvijas Banka 10 darbdienu laikā pēc paziņojuma saņemšanas par plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu informē konsolidētās uzraudzības institūciju, ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību tikai individuāli un ja tā pieder grupai, kuru uzrauga konsolidētās uzraudzības institūcija. Latvijas Banka nosūta savu izvērtējumu konsolidētās uzraudzības institūcijai. (3) Ja potenciālais ieguvējs ir šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un nav reģistrēts Latvijas Republikā, Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija 10 darbdienu laikā pēc paziņojuma saņemšanas par plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu informē tās dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta. Latvijas Banka nosūta savu izvērtējumu dalībvalsts uzraudzības institūcijai. (4) Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību individuāli un konsolidācijas grupas līmenī, Latvijas Banka un konsolidētās uzraudzības institūcija, ja tā nav Latvijas Banka, sadarbojas vērtēšanas procesā, īpaši nodrošinot šā panta pirmās daļas prasību izpildi. (5) Ja Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija veic plānotās nozīmīgas līdzdalības vērtējumu, bet potenciālais ieguvējs nav tās uzraudzītā iestāde, Latvijas Banka konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju. Latvijas Banka plānotās nozīmīgas līdzdalības izvērtējumu nosūta attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai. Latvijas Banka divu mēnešu laikā pēc plānotās nozīmīgas līdzdalības izvērtējuma saņemšanas pieņem lēmumu, konsultējoties ar dalībvalsts uzraudzības institūciju. Latvijas Banka lēmumu paziņo potenciālajam ieguvējam. Ja Latvijas Banka ir potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija, tā sadarbojas ar konsolidētās uzraudzības institūciju, lai pieņemtu lēmumu. (6) Ja šā panta piektajā daļā minētais lēmums netiek pieņemts, Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija atturas no lēmuma pieņemšanas un domstarpību izšķiršanai vēršas Eiropas Banku iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra regulas (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas lēmumu 2009/78/EK (turpmāk - ES regula Nr. 1093/2010) 19. pantu. Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija pieņem lēmumu, konsultējoties ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un balstoties uz Eiropas Banku iestādes pieņemto lēmumu. (7) Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija nekavējoties pēc savas iniciatīvas vai pēc otras uzraudzības institūcijas pieprasījuma sniedz informāciju, kas nepieciešama izvērtējuma veikšanai. Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija konsultējas par savu novērtējumu un nodrošina vienādu pieeju lēmumu sagatavošanā, lēmumā iekļaujot arī potenciālā ieguvēja citu uzraudzības institūciju viedokļus. (8) Potenciālais ieguvējs pirms nozīmīgas līdzdalības samazināšanas vai izbeigšanas rakstveidā paziņo Latvijas Bankai par nozīmīgas līdzdalības samazināšanu vai izbeigšanu. Paziņojumā norāda potenciālā ieguvēja līdzdalības apmēru procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā."; uzskatīt līdzšinējo III1 nodaļu par III2 nodaļu un līdzšinējo 33.3 un 33.4 pantu - attiecīgi par 33.6 un 33.7 pantu. 20. 33.6 pantā: aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "vismaz diviem pārvaldītājsabiedrības valdes locekļiem" ar vārdiem "pārvaldītājsabiedrības valdi, kas sastāv vismaz no diviem valdes locekļiem, un ziņas par pārvaldītājsabiedrības padomes locekļiem"; izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā: "4) informāciju par pārvaldības sistēmas izveidi - vismaz par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu attiecībā uz lēmumu pieņemšanu grupā, par visu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību koordinēšanu un uzdevumu sadalījumu starp šīm meitas sabiedrībām, interešu konfliktu novēršanu grupā, kā arī iekšējo procedūru un politiku un pārvaldītājsabiedrības noteiktās grupas mēroga politikas piemērošanu grupas pārvaldībā."; aizstāt otrās daļas 1. punktā vārdus "iekšējās kontroles sistēma" ar vārdiem "pārvaldības sistēma"; aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus "organizatoriskā struktūra" ar vārdiem "organizatoriskā struktūra, īpaši attiecībā uz pārvaldītājsabiedrības vietu daudzlīmeņu grupā, līdzdalības struktūru un pārvaldītājsabiedrības lomu grupā"; aizstāt otrās daļas 3. punktā vārdus "ir nodrošināta vismaz divu pārvaldītājsabiedrības valdes locekļu" ar vārdiem "ir nodrošināta pārvaldītājsabiedrības valdes, kas sastāv vismaz no diviem valdes locekļiem, padomes locekļu"; izteikt trešās daļas ievaddaļu šādā redakcijā: "Pārvaldītājsabiedrība var lūgt, lai to atbrīvo no nepieciešamības saņemt šā panta otrajā daļā minēto atļauju, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:"; izteikt trešās daļas 3. punktu šādā redakcijā: "3) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, vai finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas ir meitas sabiedrība, kurai ir piešķirta atļauja saskaņā ar šā panta otro daļu un kura ir norīkota par atbildīgo iestādi, ir tiesīga konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām prasībām, un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to nodrošinātu;"; aizstāt piektajā daļā vārdus "izņēmuma piemērošanu" ar vārdiem "atbrīvojuma piešķiršanu vai atteikumu piešķirt atļauju vai atbrīvojumu"; izteikt sesto daļu šādā redakcijā: "(6) Ja pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta citā dalībvalstī, Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija pirms lēmuma pieņemšanas sadarbojas ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un sniedz tai savu novērtējumu par pārvaldītājsabiedrības atbilstību šā panta otrās, trešās un desmitās daļas nosacījumiem. Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija, kopīgi apspriežoties un saskaņojot viedokļus ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un koordinatoru Finanšu konglomerātu likuma izpratnē, divu mēnešu laikā no novērtējuma sagatavošanas dienas pieņem lēmumu par atļaujas sniegšanu pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes mātes sabiedrību vai par atbrīvojuma piešķiršanu saskaņā ar šā panta trešo daļu. Ja Latvijas Banka nav koordinators Finanšu konglomerātu likuma izpratnē, tā vēršas pie attiecīgās grupas koordinatora, lai saņemtu piekrišanu šā panta otrajā un trešajā daļā minētā lēmuma pieņemšanai vai grozīšanai vai lai saņemtu piekrišanu uzraudzības pasākumu piemērošanai. Ja minētais lēmums netiek pieņemts, Latvijas Bankai kā konsolidētās uzraudzības institūcijai, lai izšķirtu domstarpības, ir tiesības vērsties attiecīgajā Eiropas Uzraudzības iestādē saskaņā ar ES regulu Nr. 1093/2010. Uz minēto lēmumu pieņemšanu vai uzraudzības pasākumu piemērošanu neattiecina Finanšu konglomerātu likumā un Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likumā noteiktās prasības."; papildināt pantu ar septīto, astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā: "(7) Ja Latvijas Banka veic Latvijā reģistrētās pārvaldītājsabiedrības konsolidēto uzraudzību, tā saskaņā ar šā panta sesto daļu pieņemto lēmumu paziņo pārvaldītājsabiedrībai. (8) Latvijas Banka reizi gadā veic kredītiestāžu mātes sabiedrību pārbaudi un pārliecinās, vai kredītiestāde, komersants, kas iesniedzis pieteikumu, lai saņemtu licenci (atļauju) kredītiestādes darbībai, vai šā likuma 4.1 panta 2. punktā minētā sabiedrība ir pareizi noteikusi, kas ir grupā esošās dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības, dalībvalsts mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības, Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības un Eiropas Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības. Ja kredītiestādes mātes sabiedrība atrodas citā dalībvalstī, Latvijas Banka, veicot pārbaudi, sadarbojas ar mātes sabiedrības uzraudzības institūciju. (9) Latvijas Banka reizi gadā savā tīmekļvietnē publicē to sabiedrību sarakstu, kurām piešķirta atļauja saskaņā ar šā panta otro daļu vai atbrīvojums saskaņā ar šā panta trešo daļu. Ja sabiedrībai ir piešķirts atbrīvojums, sarakstā papildus iekļauj šā panta trešās daļas 3. punktā minēto sabiedrību. (10) Latvijas Banka izvērtē katru gadījumu un var pieņemt lēmumu izslēgt no konsolidācijas grupas pārvaldītājsabiedrību, kurai piešķirts atbrīvojums saskaņā ar šā panta trešo daļu, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi: 1) izslēgšana no konsolidācijas grupas neietekmē efektīvu kredītiestādes vai grupas uzraudzību; 2) pārvaldītājsabiedrībai nav citu kapitāla vērtspapīru riska darījumu kā vien kapitāla vērtspapīru riska darījumi meitas kredītiestādē vai mātes starpnieksabiedrībā, kas ir pārvaldītājsabiedrība, kura kontrolē kredītiestādi; 3) pārvaldītājsabiedrība darbību finansē ar savu kapitālu un būtiski neizmanto aizņemtos līdzekļus, un tai nav citu riska darījumu kā tikai tie, kas saistīti ar šīs pārvaldītājsabiedrības īpašumtiesībām meitas kredītiestādē vai mātes sabiedrībā, kas ir pārvaldītājsabiedrība, kura kontrolē meitas sabiedrību."