38. Article

Papildināt likumu ar IV1 nodaļu šādā redakcijā: "IV1 nodaļa Reorganizācija un uzņēmuma pāreja 59.9 pants. (1) Kredītiestādei vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētajai pārvaldītājsabiedrībai nepieciešams saņemt Latvijas Bankas atļauju, ja kredītiestāde vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā pārvaldītājsabiedrība tiek reorganizēta, veicot apvienošanos vai sadalīšanu (turpmāk kopā - reorganizācija). (2) Latvijas Banka pieņem lēmumu aizliegt kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības reorganizāciju, ja netiek izpildīti atļaujas saņemšanai nepieciešamie vērtēšanas kritēriji vai Latvijas Bankai nav sniegta pilnīga informācija arī pēc papildu informācijas pieprasījuma. Nelabvēlīga lēmuma gadījumā reorganizācija nav atļauta. (3) Šīs nodaļas izpratnē par apvienošanos uzskata: 1) pievienošanos, kurā viena vai vairākas sabiedrības (pievienojamās sabiedrības) nodod visu savu mantu vai daļu mantas citai jau pastāvošai sabiedrībai (iegūstošā sabiedrība) un pievienojamo sabiedrību akcionāri vai dalībnieki kļūst par iegūstošās sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem jaunas emisijas rezultātā. Pēc pušu vienošanās pievienojamo sabiedrību akcionāriem vai dalībniekiem kā atlīdzību papildus iegūstamajām akcijām vai daļām iegūstošajā sabiedrībā drīkst veikt samaksu naudā, kas nepārsniedz 10 procentus no pievienojamo sabiedrību akcionāriem vai dalībniekiem pienākošos akciju vai daļu nominālvērtības vai bilances vērtības, ja to nominālvērtība nav noteikta; 2) pievienošanos, kurā viena vai vairākas sabiedrības (pievienojamās sabiedrības) nodod visu savu mantu vai daļu mantas citai jau pastāvošai sabiedrībai (iegūstošā sabiedrība). Iegūstošā sabiedrība neveic jaunu emisiju, ja apvienošanās procesā iesaistītajās sabiedrībās tieši vai netieši īsteno līdzdalību viena persona vai ja iesaistīto sabiedrību akcionāriem vai dalībniekiem visās apvienošanās procesā iesaistītajās sabiedrībās līdzdalības apmērs nemainās; 3) saplūšanu, kurā viena vai vairākas sabiedrības (pievienojamās sabiedrības) nodod visu savu mantu vai daļu mantas jaundibināmai sabiedrībai (iegūstošā sabiedrība) un jaundibināmās sabiedrības akcionāri vai dalībnieki kļūst par iegūstošās sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem jaunas emisijas rezultātā. Pēc pušu vienošanās pievienojamo sabiedrību akcionāriem vai dalībniekiem kā atlīdzību papildus iegūstamajām akcijām vai daļām iegūstošajā sabiedrībā veic samaksu naudā, kas nepārsniedz 10 procentus no pievienojamo sabiedrību akcionāriem vai dalībniekiem pienākošos akciju vai daļu nominālvērtības vai bilances vērtības, ja to nominālvērtība nav noteikta; 4) pievienošanos, kurā meitas sabiedrība nodod visu savu mantu vai daļu mantas mātes sabiedrībai. (4) Šīs nodaļas izpratnē par sadalīšanu uzskata jebkuru no šādām darbībām: 1) sašķelšanos, kurā sadalāmā sabiedrība nodod visu savu mantu divām vai vairākām iegūstošajām sabiedrībām apmaiņā pret sadalāmās sabiedrības akcionāru vai dalībnieku līdzdalību iegūstošajās sabiedrībās un atlīdzību naudā, kas nepārsniedz 10 procentus no sadalāmās sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem pienākošos akciju vai daļu nominālvērtības vai bilances vērtības, ja to nominālvērtība nav noteikta; 2) sašķelšanos, kurā sadalāmā sabiedrība nodod visu savu mantu vai daļu mantas vienai vai vairākām jaundibināmām sabiedrībām apmaiņā pret sadalāmās sabiedrības akcionāru vai dalībnieku līdzdalību iegūstošajās sabiedrībās un atlīdzību naudā, kas nepārsniedz 10 procentus no sadalāmās sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem pienākošos akciju vai daļu nominālvērtības vai bilances vērtības, ja to nominālvērtība nav noteikta; 3) abu šīs daļas 1. un 2. punktā aprakstīto darbību veikšanu vienā un tajā pašā reorganizācijas procesā; 4) nodalīšanos, kurā sadalāmā sabiedrība nodod daļu savas mantas vienai vai vairākām sabiedrībām apmaiņā pret iegūstošo sabiedrību, sadalāmās sabiedrības vai gan iegūstošās, gan sadalāmās sabiedrības akcionāru vai dalībnieku līdzdalību sadalāmās sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem un atlīdzību naudā, kas nepārsniedz 10 procentus no sadalāmo sabiedrību akcionāriem vai dalībniekiem pienākošos akciju vai daļu nominālvērtības vai bilances vērtības, ja to nominālvērtība nav noteikta; 5) nodalīšanos, kurā sadalāmā sabiedrība nodod daļu savas mantas vienai vai vairākām sabiedrībām apmaiņā pret līdzdalību šajās sabiedrībās. (5) Šā panta, kā arī 59.10 un 59.11 panta noteikumi neatbrīvo kredītiestādi vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minēto pārvaldītājsabiedrību no Padomes 2004. gada 20. janvāra regulā (EK) Nr. 139/2004 par kontroli pār uzņēmumu koncentrāciju (EK Apvienošanās regula) un Komerclikumā paredzētajiem noteikumiem. Šā panta, kā arī 59.10 un 59.11 panta noteikumus nepiemēro reorganizācijai, kuru veic saskaņā ar Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumu. 59.10 pants. (1) Kredītiestāde vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā pārvaldītājsabiedrība, kura plāno veikt reorganizāciju, izstrādā reorganizācijas līguma projektu un pēc tā apstiprināšanas, bet pirms reorganizācijas sākšanas rakstveidā paziņo Latvijas Bankai par tām sabiedrībām, kuru uzraudzību pēc reorganizācijas pabeigšanas nodrošinās Latvijas Banka. Paziņojumam pievieno informāciju, kas ir samērīga un nepieciešama, lai veiktu prudenciālo novērtējumu kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības atbilstībai šā likuma 59.11 panta pirmajā daļā noteiktajam un otrajā daļā minētajiem kritērijiem. (2) Ja kredītiestāde vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā pārvaldītājsabiedrība veic sadalīšanu, par uzraudzības institūciju uzskata sadalāmās sabiedrības uzraudzības institūciju. Ja apvienošanos veic starp vienā grupā esošām sabiedrībām, tai skaitā kredītiestāžu grupā, kas pastāvīgi saistīta ar centrālo iestādi ES regulas Nr. 575/2013 izpratnē un ko uzrauga kā grupu, Latvijas Banka ir tiesīga neveikt novērtējumu šādai apvienošanai. Latvijas Banka neveic novērtējumu, ja kredītiestādei vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētajai pārvaldītājsabiedrībai reorganizācijas rezultātā nepieciešams saņemt licenci (atļauju) kredītiestādes darbībai vai atļauju pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes mātes sabiedrību. (3) Latvijas Banka nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no dienas, kad saņemts šā panta pirmajā daļā minētais paziņojums vai Latvijas Bankas saskaņā ar šā panta ceturto daļu pieprasītā papildu informācija, rakstveidā informē kredītiestādi vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minēto pārvaldītājsabiedrību par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu un vērtēšanas perioda beigu datumu. (4) Latvijas Bankai šā likuma 59.11 panta pirmajā daļā noteiktajā vērtēšanas periodā, bet ne vēlāk kā vērtēšanas perioda 50. darbdienā ir tiesības pieprasīt papildu informāciju, lai izvērtētu kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības atbilstību šā likuma 59.11 panta pirmajā daļā noteiktajam un otrajā daļā minētajiem kritērijiem. (5) Pieprasot šā panta ceturtajā daļā minēto papildu informāciju, Latvijas Bankai ir tiesības vienu reizi pārtraukt vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī informācija tiek saņemta, bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām. Papildus pirmajā teikumā noteiktajam Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt papildu informāciju un sniegt paskaidrojumus arī pēc vērtēšanas perioda pārtraukuma beigām, taču šāds pieprasījums neaptur turpmāko vērtēšanas termiņu. Latvijas Bankai ir tiesības pagarināt minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja vismaz vienai no darījumā iesaistītajām sabiedrībām mītnes (reģistrācijas) vieta ir ārvalstī vai Latvijas Bankai ir nepieciešama informācija no ārvalsts institūcijas, kas ir atbildīga par kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. (6) Latvijas Banka divu darbdienu laikā, nepārsniedzot šā likuma 59.11 panta pirmajā daļā noteikto vērtēšanas periodu, pēc šā panta septītajā daļā minētā lēmuma pieņemšanas paziņo to kredītiestādei vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētajai pārvaldītājsabiedrībai. Latvijas Banka informāciju par pieņemto lēmumu nosūta arī iestādēm, kas atbilstoši tām likumos noteiktajām pilnvarām veic kredītiestādes un šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības reorganizācijas uzraudzību. (7) Latvijas Banka pieņem lēmumu par atļauju veikt reorganizāciju, ja ir izpildīti visi šā likuma 59.11 pantā minētie kritēriji. Lēmumā par atļauju veikt reorganizāciju Latvijas Banka var noteikt termiņu, kādā reorganizācija pabeidzama. (8) Latvijas Banka veic reorganizācijas plāna prudenciālo uzraudzību, līdz reorganizācija ir pabeigta. (9) Kredītiestāde vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā pārvaldītājsabiedrība mēnesi pirms reorganizācijas termiņa beigām rakstveidā var lūgt Latvijas Bankai pagarināt minēto termiņu. 59.11 pants. (1) Latvijas Banka 60 darbdienu laikā no dienas, kad kredītiestādei vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētajai pārvaldītājsabiedrībai nosūtīta šā likuma 59.10 panta trešajā daļā minētā informācija par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu, izvērtē kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības prudenciālā profila stabilitāti pēc reorganizācijas pabeigšanas, īpaši izvērtējot riskus, kādi pastāv vai var iestāties reorganizācijas laikā, un paredzot, kādā veidā tos novērst. (2) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajam Latvijas Banka izvērtēšanas procesā ņem vērā arī šādus kritērijus: 1) kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības nevainojamu reputāciju un atbilstību šajā likumā noteiktajām kredītiestādes dibinātājiem izvirzītajām prasībām; 2) kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības finanšu stabilitāti, jo īpaši saistībā ar veiktās vai plānotās saimnieciskās darbības veidu; 3) to, vai kredītiestāde vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā pārvaldītājsabiedrība spēs pildīt šajā likumā, tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos un citos tai saistošos normatīvajos aktos noteiktās regulējošās prasības; 4) to, vai reorganizācijas plāns prudenciālās uzraudzības tvērumā ir pamatots un reāls, neņemot vērā tirgus ekonomisko vajadzību izvērtējumu; 5) to, vai nepastāv pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu ir veikta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana un terorisma un proliferācijas finansēšana vai mēģināts veikt šādas darbības vai ka plānotā nozīmīgas līdzdalības iegūšana varētu palielināt šādu risku. (3) Lai izvērtētu šā panta otrās daļas 5. punktā minēto kritēriju, Latvijas Banka konsultējas ar dalībvalsts institūciju, kas ir atbildīga par kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. (4) Veicot izvērtējumu, Latvijas Banka ņem vērā atzinumu, ko 30 darbdienu laikā no pieprasījuma dienas ir sniegusi dalībvalsts institūcija, kas ir atbildīga par kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. Minētās institūcijas sniegts negatīvs atzinums var būt par pamatu, lai neatļautu veikt reorganizāciju. 59.12 pants. (1) Izvērtējot šā likuma 59.10 panta pirmajā daļā minēto paziņojumu, Latvijas Banka konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja reorganizācijā iesaistīta šajā dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde, apdrošināšanas sabiedrība, pārapdrošinātājs, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība vai ieguldījumu brokeru sabiedrība vai dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes, apdrošināšanas sabiedrības, pārapdrošinātāja vai ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai cita juridiskā persona, kurai ir kontrole pār dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošinātāju, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību. (2) Latvijas Banka pēc savas iniciatīvas vai šā panta pirmajā daļā minēto uzraudzības institūciju pieprasījuma sniedz tās rīcībā esošo informāciju, kas nepieciešama izvērtējuma veikšanai. Izvērtējumā iesaistītās uzraudzības institūcijas pēc iespējas saskaņo novērtējumu un nodrošina vienādu pieeju lēmumu sagatavošanā. Latvijas Banka lēmumā par atļauju veikt reorganizāciju norāda visu iesaistīto uzraudzības institūciju viedokļus. 59.13 pants. (1) Kredītiestādes un šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minēto pārvaldītājsabiedrību aktīvu vai saistību kopuma (turpmāk - nozīmīgs uzņēmums) pārejai citas personas īpašumā vai lietošanā (turpmāk - nozīmīga uzņēmuma pāreja) kredītiestādei vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētajai pārvaldītājsabiedrībai ir nepieciešama Latvijas Bankas atļauja, izņemot Segto obligāciju likumā paredzētos gadījumus. Ja nozīmīga uzņēmuma pāreju veic, pamatojoties uz šā likuma 59.14 panta pirmajā daļā minēto pilnvarnieka lēmumu par priekšlikuma iesniegšanu Latvijas Bankai, tad atļaujas saņemšanai kredītiestāde iesniedz Latvijas Bankai nozīmīga uzņēmuma pārejas priekšlikumu, kam pievienots nozīmīgā uzņēmumā ietverto aktīvu un saistību vērtējums saskaņā ar Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumu. Nozīmīga uzņēmuma pāreja, kurai nav saņemta Latvijas Bankas atļauja, uzskatāma par spēkā neesošu. (2) Uz nozīmīga uzņēmuma finanšu pakalpojumu līgumu pāreju neattiecas Komerclikuma 20. panta pirmās daļas noteikums par uzņēmuma nodevēja un uzņēmuma ieguvēja solidāru atbildību. (3) Par nozīmīgu uzņēmumu uzskata tādu uzņēmumu, kura apmērs ir vienāds ar vai lielāks par 10 procentiem no kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības kopējiem aktīviem vai saistībām. Ja nozīmīga uzņēmuma pāreja tiek veikta starp vienā grupā esošām sabiedrībām, par nozīmīgu uzņēmumu uzskata tādu uzņēmumu, kura apmērs ir vienāds ar vai lielāks par 15 procentiem no kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības kopējiem aktīviem vai saistībām. Šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība vai mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība nozīmīga uzņēmuma apmēru rēķina konsolidētā līmenī. (4) Nozīmīga uzņēmuma apmēra aktīvu vai saistību aprēķinā neņem vērā: 1) ienākumus nenesošu aktīvu vērtību; 2) seguma portfelī iekļaujamo aktīvu vērtību atbilstoši Segto obligāciju likumam; 3) vērtspapīrojamo aktīvu vērtību; 4) aktīvu vai saistību vērtību, kuri tiek izmantoti noregulējuma instrumentu un noregulējuma darbībā atbilstoši Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma VII nodaļai. (5) Nozīmīga uzņēmuma pārejai pēc Latvijas Bankas atļaujas saņemšanas nav nepieciešams saņemt nozīmīga uzņēmuma pārejā iesaistītās kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības kreditoru vai citu personu piekrišanu, tai skaitā piekrišanu nozīmīga uzņēmuma vai tā daļas sastāvā ietilpstošo saistību spēkā esībai starp šīm personām un uzņēmuma ieguvēju, kā arī visu uzņēmuma nodošanas brīdī pastāvošo blakussaistību esībai, ja vien nozīmīga uzņēmuma pārejas priekšlikumā nav noteikts citādi. (6) Nozīmīga uzņēmuma pāreja attiecībā uz kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētās pārvaldītājsabiedrības mantu, kas atrodas ārpus Latvijas Republikas, ir spēkā neatkarīgi no šādai mantai vai atsevišķām tajā ietilpstošajām lietām, tiesībām vai saistībām piemērojamā citas valsts likuma. (7) Latvijas Banka nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no dienas, kad saņemti visi nepieciešamie dokumenti, rakstveidā informē iesniedzējus par šā panta pirmajā daļā minētā nozīmīga uzņēmuma pārejas priekšlikuma saņemšanu. (8) Ja nozīmīga uzņēmuma pāreja tiek veikta starp vienā grupā esošām sabiedrībām, kredītiestādes vai šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā pārvaldītājsabiedrība informē Latvijas Banku par paredzamo darījumu, bet tām nav nepieciešams saņemt atļauju nozīmīga uzņēmuma pārejai. (9) Latvijas Bankas izdotā administratīvā akta par atļauju nozīmīga uzņēmuma pārejai apstrīdēšana un pārsūdzēšana neaptur tā izpildi. 59.14 pants. (1) Ja Latvijas Banka saskaņā ar šā likuma 113. panta pirmās daļas 6. punktu ir iecēlusi pilnvarnieku, kurš ir saņēmis šā likuma 117. panta pirmās daļas 3. punktā minētās pilnvaras, šis pilnvarnieks lemj par priekšlikuma par nozīmīga uzņēmuma pāreju iesniegšanu Latvijas Bankai. Uz nozīmīga uzņēmuma ieguvēju netiek attiecināts Komerclikuma 20. panta pirmās daļas noteikums par uzņēmuma nodevēja un uzņēmuma ieguvēja solidāru atbildību. Šādā pārejas gadījumā Latvijas Banka atļauj veikt nozīmīga uzņēmuma pāreju, ja darījums tiek veikts valsts tautsaimniecības vai kredītiestāžu sektora drošības un stabilitātes vai kredītiestādes noguldītāju interesēs, un uz šādu pāreju netiek attiecināti Komerclikuma 170. panta noteikumi par prasības celšanu sabiedrības labā. (2) Nozīmīga uzņēmuma pāreja, kas ir notikusi ar Latvijas Bankas ieceltā pilnvarnieka lēmumu, nav atzīstama par spēkā neesošu. 59.15 pants. (1) Lēmumu par nozīmīga uzņēmuma pāreju kredītiestādes likvidācijas procesā pieņem likvidators. (2) Lēmumu par nozīmīga uzņēmuma pāreju kredītiestādes maksātnespējas procesā pieņem administrators, un uz nozīmīga uzņēmuma ieguvēju netiek attiecināts Komerclikuma 20. panta pirmās daļas noteikums par uzņēmuma nodevēja un uzņēmuma ieguvēja solidāru atbildību. 59.16 pants. Ja kredītiestādes apvienojas vai kredītiestāde sadalās divās vai vairākās kredītiestādēs, esošo un jaundibināto kredītiestāžu pašu kapitāls nedrīkst būt mazāks par likumā noteikto minimālo sākotnējo kapitālu." 39. 62. pantā: aizstāt devītās daļas 4. punktā vārdus "kredītiestādes uzņēmuma" ar vārdiem "nozīmīga uzņēmuma"; papildināt pantu ar sešpadsmito daļu šādā redakcijā: "(16) Kredītiestāde neizpaužamās ziņas šā likuma 34.2 panta pirmajā daļā minēto prasību izpildes nodrošināšanai attiecībā uz riskiem, kas saistīti ar vides, sociālo un pārvaldības faktoru pašreizējo un īstermiņa, vidēja termiņa un ilgtermiņa ietekmi, ir tiesīga sniegt citai kredītiestādei, kurai ir tiesisks pamats tās saņemt." 40. 64. pantā: aizstāt pirmajā daļā vārdus "nododamo kredītiestādes uzņēmumu" ar vārdiem "nododamu nozīmīgu uzņēmumu"; izslēgt pirmajā daļā vārdus "sabiedrības kontrolierim"; aizstāt otrajā daļā vārdus "kredītiestādes uzņēmuma potenciālā ieguvēja" ar vārdiem "nozīmīga uzņēmuma potenciālā ieguvēja".