4. Article

Komisija savas kompetences ietvaros veicina vērtspapīru tirgus attīstību un stabilitāti, kā arī nodrošina ieguldītāju interešu aizsardzību un vienlīdzīgas konkurences iespēju. Komisijai ir šādas funkcijas: 4.1. normatīvi metodiskajā jomā: 4.1.1. izstrādāt vērtspapīru tirgu regulējošo tiesību aktu projektus; 4.1.2. analizēt vērtspapīru tirgu regulējošās tiesību normas, apkopot to piemērošanas praksi un sagatavot priekšlikumus minēto normu pilnveidošanai; 4.1.3. izdot normatīvos aktus, kas regulē vērtspapīru tirgu, tā dalībnieku darbību un vērtspapīru apgrozību; 4.1.4. saskaņot izstrādātos normatīvo aktu un citu tiesību aktu projektus ar Eiropas savienības direktīvām; 4.1.5. sniegt konsultācijas par vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu piemērošanu; 4.1.6. koordinēt un metodiski vadīt vērtspapīru tirgus dalībnieku apmācību un kvalifikācijas paaugstināšanu; 4.2. vērtspapīru publiskās emisijas un apgrozības regulēšanas jomā: 4.2.1. izskatīt emisijas prospektus un izvērtēt to atbilstību normatīvajiem aktiem; 4.2.2. normatīvajos aktos noteiktajos gadījumos pieprasīt izdarīt grozījumus emisijas prospektā vai vērtspapīru apgrozības noteikumos; 4.2.3. reģistrēt, apturēt vai aizliegt vērtspapīru publisko emisiju; 4.3. vērtspapīru tirgus dalībnieku darbības regulēšanas jomā: 4.3.1. noteikt kvalifikācijas prasības vērtspapīru tirgus profesionālajiem speciālistiem; 4.3.2. noteikt kvalifikācijas eksāmena norises kārtību un organizēt eksāmenu; 4.3.3. izskatīt strīdus, kas saistīti ar vērtspapīru tirgus profesionālo speciālistu darbību; 4.3.4. izskatīt juridisko personu iesniegumus par starpniekdarbību un fondu biržas darbību vērtspapīru tirgū; 4.3.5. licencēt darbību vērtspapīru tirgū; 4.4. vērtspapīru tirgus uzraudzības un kontroles jomā: 4.4.1. analizēt, uzraudzīt un kontrolēt vērtspapīru tirgus dalībnieku darbību; 4.4.2. analizēt, uzraudzīt un kontrolēt vērtspapīru publisko emisiju un apgrozību; 4.4.3. noteikt kārtību, kādā no vērtspapīru tirgus dalībniekiem saņemama informācija un dokumenti; 4.4.4. veikt administratīvās izziņas darbību, organizēt uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību), iestāžu un organizāciju revīziju un kontroli; 4.4.5. piedalīties bez balsstiesībām Latvijas Centrālā depozitārija un fondu biržu padomes sēdēs un akcionāru pilnsapulcēs; 4.4.6. piemērot disciplinārās un administratīvās sankcijas personām, kuras pārkāpušas vērtspapīru tirgu regulējošos normatīvos aktus; 4.4.7. sagatavot un iesniegt attiecīgajās tiesībaizsardzības iestādēs materiālus par vērtspapīru tirgu regulējošo tiesību aktu pārkāpumiem; 4.5. informācijas un analīzes jomā: 4.5.1. sistemātiski pētīt, analizēt un prognozēt vērtspapīru tirgus attīstību; 4.5.2. apkopot Komisijas darbībai nepieciešamos statistiskos un normatīvos datus, veidot un sistemātiski aktualizēt datorizētu datu bāzi; 4.5.3. regulāri sagatavot pārskatus par vērtspapīru tirgus attīstību; 4.5.4. informēt valsts institūcijas un sabiedrību par stāvokli vērtspapīru tirgū un vērtspapīru tirgus dalībnieku darbību; 4.5.5. lai uzlabotu vērtspapīru tirgus attīstību, sadarboties ar ārvalstu konsultantiem un institūcijām, kuras regulē vērtspapīru tirgu.