4. Article

Būtiska līdzdalība 4.1. Lai saņemtu atļauju tieši vai netieši iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību apdrošinātājā, apdrošinātājam vai personai, kura vēlas iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību apdrošinātājā (tālāk šīs nodaļas tekstā - persona), pirms akciju iegādes un būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas jāiesniedz Komisijai šādi dokumenti: 4.1.1. apdrošinātāja vadītāja vai personas vai tās pilnvarota pārstāvja parakstīts Komisijai adresēts iesniegums, kurā norādīts šīs personas akciju skaits un līdzdalības apmērs procentos no pamatkapitāla pirms un pēc akciju atsavināšanas un kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti; 4.1.2. dokumenti vai to kopijas, kas apliecina, ka ievērota likumos un statūtos noteiktā apdrošinātāja akciju atsavināšanas kārtība; 4.1.3. apdrošinātāja vadītāja parakstīts akcionāru saraksts, kurā norādīts katram akcionāram piederošo akciju kopskaits, t.sk. balsstiesīgo akciju skaits, kopējā akciju nominālvērtība un līdzdalības apmērs procentos no pamatkapitāla pirms un pēc akciju atsavināšanas. Ja apdrošinātājs ir publiska akciju sabiedrība, jāsniedz ziņas tikai par tiem publiskās akciju sabiedrības akcionāriem, kuriem pieder tieši vai netieši iegūta būtiska līdzdalība; 4.1.4. ziņas par personu: 4.1.4.1. personu identificējoša dokumenta kopija (fiziskajai personai - pases vai cita personu apliecinoša dokumenta kopija, uzņēmumam (uzņēmējsabiedrībai) - apliecināta reģistrācijas apliecības un uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) statūtu (līguma) kopija, citai personai - cita veida identificējoša dokumenta kopija), 4.1.4.2. personas - uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) vai citas juridiskās personas - kompetentas institūcijas lēmuma par līdzdalību attiecīgajā apdrošinātājā kopija, 4.1.4.3. dokumenti par personas finansiālo stāvokli, kuri ļauj pārliecināties par brīva kapitāla pietiekamību samaksai par akcijām: Latvijas Republikas uzņēmumiem (uzņēmējsabiedrībām) - VID attiecīgā rajona nodaļas izsniegta izziņa, ka uzņēmumam (uzņēmējsabiedrībai) nav nodokļu parādu, un pēdējo divu darbības gadu gada pārskatu kopijas ar VID atzīmi par saņemšanu; ārvalstu uzņēmējsabiedrībām - pēdējo divu darbības gadu auditēti gada pārskati; fiziskajām personām - VID apliecināta gada ienākumu deklarācijas kopija vai personas darba devēja apliecināta paziņojuma par algas nodokli kopija (rezidentiem) vai attiecīgās nodokļu administrācijas iestādes apliecināta nodokļu (ienākumu) deklarācijas kopija (nerezidentiem) un apkalpojošās bankas (banku) izziņa par vidējo konta atlikumu pēdējā gada laikā vai citi brīva kapitāla pietiekamību apliecinoši dokumenti; 4.1.5. ziņas par personas - uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) - īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem - fiziskajām personām, un visu šo personas īpašnieku (fizisko, juridisko un citu personu) identificējošo dokumentu kopijas un ziņas par šo īpašnieku tieši vai netieši iegūtu būtisku līdzdalību citos uzņēmumos (uzņēmējsabiedrībās), norādot to nosaukumu, juridisko adresi, līdzdalības apjomu (summa un procenti no pamatkapitāla). Ja persona vai tās īpašnieks ir publiska akciju sabiedrība, jāsniedz ziņas tikai par tiem publiskās akciju sabiedrības akcionāriem, kuriem tajā pieder tieši vai netieši iegūta būtiska līdzdalība; 4.1.6. ziņas par personas tieši vai netieši iegūtu būtisku līdzdalību citos uzņēmumos (uzņēmējsabiedrībās), norādot to nosaukumu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un vietu, līdzdalības apmēru, kā arī īpaši norādot, ja uzņēmums (uzņēmējsabiedrība) ir finansu un kapitāla tirgus dalībnieks. 4.2. Par personas netieši iegūtu līdzdalību apdrošinātājā uzskatāma personas līdzdalība tāda uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) - apdrošinātāja akcionāra - pamatkapitālā, pār kuru persona īsteno kontroli vai kurā personai tieši vai netieši pieder vairāk nekā 50 procentu pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita. Nosakot fiziskās personas netieši iegūto līdzdalību, ievēro tās laulātā, vecāku un bērnu līdzdalību apdrošinātāja pamatkapitālā vai balsstiesīgo akciju skaitu. 4.3. Personai nav atkārtoti jāiesniedz Komisijai šo noteikumu 4.1.4.-4.1.6. punktā minētie dokumenti un ziņas, kas jau ir iesniegtas Komisijai iepriekš un nav mainījušās, izņemot 4.1.4.3. punktā minēto VID attiecīgā rajona nodaļas izsniegtu izziņu, ka uzņēmumam (uzņēmējsabiedrībai) nav nodokļu parādu. 4.4. Ja apdrošinātāja akcionāri vai to īpašnieki (mātesuzņēmumi), kuri tieši vai netieši iegūst būtisku līdzdalību 20 un vairāk procentu apmērā no apdrošinātāja pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, ir ārvalstu apdrošinātājs, tad tiem papildus 4.1. punktā minētajiem dokumentiem jāiesniedz attiecīgās ārvalsts apdrošināšanas iestāžu uzraudzības institūcijas atļauja būtiskas līdzdalības iegūšanai apdrošinātājā, ja šīs valsts normatīvie akti nosaka šādas atļaujas nepieciešamību, vai minētās ārvalsts institūcijas rakstisks apstiprinājums, ka šāda atļauja nav nepieciešama un ka tā neiebilst pret attiecīgā apdrošinātāja līdzdalību apdrošinātājā. Papildus minētajai informācijai jāiesniedz attiecīgās ārvalsts apdrošināšanas uzraudzības institūcijas apliecinājums par to, ka tā veic apdrošināšanas iestāžu uzraudzību, pamatojoties uz konsolidētiem finansu pārskatiem, un ka attiecīgās ārvalsts spēkā esošie normatīvie akti ļauj apdrošināšanas uzraudzības institūcijai sniegt citas valsts apdrošināšanas uzraudzības institūcijai un saņemt no tās apdrošināšanas iestāžu finansu pārskatus un citu informāciju apjomā, kāds nepieciešams uzraudzības funkciju veikšanai, un ka attiecīgās ārvalsts normatīvie akti paredz atbildību par neizpaužamas informācijas izpaušanu.