23. Article — Fonda

reģistrācija (1) Lai reģistrētu fondu, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno: 1) fonda prospektu (divus oriģināleksemplārus); 2) fonda pārvaldes nolikumu (divus oriģināleksemplārus); 3) turētājbankas līgumu. (2) Sabiedrība šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Komisijai arī elektroniski, nosūtot tos uz Komisijas elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai kompaktdisku). (3) Komisija 20 dienu laikā pēc tam, kad tā saņēmusi visus dokumentus, kuri sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām, pieņem lēmumu par fonda reģistrāciju." 12. Aizstāt 24.panta pirmajā daļā vārdus "uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos" ar vārdiem "komersantu firmās". 13. Izteikt 27.panta divpadsmito daļu šādā redakcijā: "(12) Ieguldītāju tiesības piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas nosaka, kādā veidā noskaidrojami publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru īpašnieki." 14. Izslēgt 28.panta trešās daļas 4.punkta "b" un "c" apakšpunktu. 15. Izteikt 30.panta pirmo daļu šādā redakcijā: "(1) Fonda vērtība (turpmāk arī - fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu vērtības un saistību vērtības starpība." 16. 33.pantā: izteikt ceturto daļu šādā redakcijā: "(4) Fonda mantu nedrīkst ieķīlāt vai citādi apgrūtināt ar lietu tiesībām, izņemot, ja: 1) tā kalpo kā nodrošinājums, saņemot aizņēmumus šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktajā kārtībā; 2) uz fonda mantas rēķina tiek veikti pārdošanas darījumi ar atpirkšanu (repo); 3) tā kalpo kā nodrošinājums, veicot darījumus ar šā likuma 65.pantā minētajiem atvasinātajiem finansu instrumentiem."; izslēgt piektās daļas 2.punktu. 17. Izteikt 49.panta otro daļu šādā redakcijā: "(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas Komisijas noteiktajā termiņā un kārtībā." 18. Izteikt 56.pantu šādā redakcijā: "56.pants. Fonda prospekts (1) Ieguldījumu apliecību emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda prospekta. (2) Fonda prospektā sniedz informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu. (3) Fonda prospektā sniedz šā likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai. (4) Fonda prospekts stājas spēkā līdz ar fonda reģistrāciju Komisijā. (5) Ja fonda prospektā tiek izdarīti grozījumi, sabiedrība tos iesniedz Komisijai reģistrēšanai. Komisija reģistrē fonda prospekta grozījumus, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar ieguldītāju likumīgajām interesēm. (6) Sabiedrība pēc fonda prospekta grozījumu reģistrācijas Komisijā fonda pārvaldes nolikumā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē fonda ieguldītājus par fonda prospekta grozījumiem. Fonda prospekta grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to reģistrācijas Komisijā. Pēc sabiedrības lūguma, ņemot vērā fonda prospekta grozījumu saturu, Komisijai ir tiesības noteikt īsāku fonda prospekta grozījumu spēkā stāšanās termiņu." 19. 57.pantā: izteikt trešās daļas 6.punktu šādā redakcijā: "6) ziņas par fonda auditoru - zvērināta revidenta vārdu, uzvārdu un sertifikāta numuru vai zvērinātu revidentu komercsabiedrības firmu, reģistrācijas numuru un licences numuru;"; izslēgt ceturtās daļas 8.punktu; izslēgt sestās daļas 4.punktu; izteikt devīto daļu šādā redakcijā: "(9) Fonda prospekta noteikumi kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda ieguldījumu apliecības." 20. Izteikt 60.pantu šādā redakcijā: "60.pants. Ārvalstu atvērto fondu ieguldījumu apliecību publiskā apgrozība (1) Ārvalstu atvērto fondu ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk - ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar tādas Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību, kurai ir izsniegta licence starpniekdarbības veikšanai (turpmāk - izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts fonda vērtspapīru atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas Republikā. Ārvalstīs reģistrētu slēgto fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā. (2) Pirms ārvalsts fonda vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā attiecīgā fonda pilnvarotā persona vai izplatītājs iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno šādus dokumentus: 1) ārvalsts fonda reģistrācijas valsts kompetentas institūcijas izdota izziņa par to, ka attiecīgais fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti attiecīgajā ārvalstī; 2) ārvalsts fonda pārvaldes nolikums vai tam pielīdzināms dokuments; 3) ārvalsts fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata apstiprināšanas; 4) ārvalsts fonda prospekts; 5) līgums ar ārvalsts fonda vērtspapīru izplatītāju Latvijā; 6) izplatītāja sagatavoti un apstiprināti noteikumi par attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru izplatīšanas kārtību Latvijas Republikā. (3) Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai Lietuvas Republikā reģistrēta atvērtā fonda vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā mēnesi pēc šā panta otrajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas Komisijai. Ja Komisija minētajā termiņā personai, kura iesniegusi dokumentus ārvalsts fonda vērtspapīru laišanai publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā, ir darījusi zināmu lēmumu, ka attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā neatbilst šā likuma noteikumiem, ārvalsts fonda vērtspapīrus nedrīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā. (4) Šā panta trešajā daļā neminētajās valstīs reģistrētu atvērto fondu vērtspapīrus drīkst laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā tikai pēc tam, kad to atļāvusi Komisija. Komisija atļauj ārvalsts fonda vērtspapīrus laist publiskajā apgrozībā mēneša laikā pēc visu nepieciešamo dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja vienlaikus pastāv šādi nosacījumi: 1) fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti ārvalstī, kuras normatīvie akti nosaka šim likumam analoģisku tiesisko regulējumu; 2) fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti vai licencēti attiecīgās ārvalsts kompetentā institūcijā; 3) tiek garantēta šajā likumā noteiktās informācijas iegūšana par attiecīgo fondu, kā arī par to pārvaldošo sabiedrību; 4) līgums ar izplatītāju noslēgts atbilstoši normatīvo aktu prasībām. (5) Komisija aptur ārvalsts fonda vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā, tiklīdz iestājas jebkurš no šādiem nosacījumiem: 1) fonds vai to pārvaldošā sabiedrība neatbilst šā panta ceturtās daļas 1., 2., 3. un 4.punkta noteikumiem; 2) Komisijai iesniegtie dokumenti un informācija ietver nepatiesas ziņas par fondu vai to pārvaldošo sabiedrību un tās darbību; 3) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumus. (6) Fonda prospektam, fonda pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem pielīdzināmiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno notariāli apliecinātu tulkojumu valsts valodā. Citiem Komisijai iesniedzamiem dokumentiem pievieno to tulkojumu valsts valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija." 21. Izteikt VI nodaļu šādā redakcijā: "VI nodaļa. Fonda ieguldījumi
  1. (1)) Lai reģistrētu fondu,
  2. 1)) fonda prospektu (divus
  3. 2)) fonda pārvaldes nolikumu (divus
  4. 3)) turētājbankas līgumu.
  5. (2)) Sabiedrība šā panta
  6. (3)) Komisija 20 dienu
  7. 1)) tā kalpo kā nodrošinājums,
  8. 2)) uz fonda mantas rēķina tiek
  9. 3)) tā kalpo kā nodrošinājums,
  10. (1)) Ieguldījumu apliecību
  11. (2)) Fonda prospektā sniedz
  12. (3)) Fonda prospektā sniedz šā
  13. (4)) Fonda prospekts stājas
  14. (5)) Ja fonda prospektā tiek
  15. (6)) Sabiedrība pēc fonda
  16. (1)) Ārvalstu atvērto fondu
  17. (2)) Pirms ārvalsts fonda
  18. 1)) ārvalsts fonda reģistrācijas
  19. 2)) ārvalsts fonda pārvaldes
  20. 3)) ārvalsts fonda pēdējais
  21. 4)) ārvalsts fonda prospekts;
  22. 5)) līgums ar ārvalsts fonda
  23. 6)) izplatītāja sagatavoti un
  24. (3)) Eiropas Savienības vai
  25. (4)) Šā panta trešajā daļā
  26. 1)) fonds un to pārvaldošā
  27. 2)) fonds un to pārvaldošā
  28. 3)) tiek garantēta šajā likumā
  29. 4)) līgums ar izplatītāju noslēgts
  30. (5)) Komisija aptur ārvalsts
  31. 1)) fonds vai to pārvaldošā
  32. 2)) Komisijai iesniegtie dokumenti
  33. 3)) fonds, to pārvaldošā sabiedrība
  34. (6)) Fonda prospektam, fonda
annual-reportasbalance-sheetdeadlinefinancial-statementsjoint-stockregistrationtax-authorityvid