65. Article

Darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem (1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt atvasinātajos finansu instrumentos, kuri tiek tirgoti šā likuma 62.panta pirmajā daļā minētajos tirgos vai ārpusbiržas tirgū un vienlaikus atbilst šādām prasībām: 1) to bāzes aktīvs ir šā likuma 62., 63. un 64.pantā minētie finansu instrumenti, finansu (vērtspapīru un procentu) indeksi, procentu likmes, valūtas, kurās saskaņā ar fonda prospektu vai fonda pārvaldes nolikumu ir paredzēts veikt fonda līdzekļu ieguldījumus; 2) ārpusbiržas atvasināto finansu instrumentu darījuma partneris ir kredītiestāde, kas atbilst šā likuma 63.panta pirmās daļas prasībām; 3) katru dienu notiek ārpusbiržas atvasinātā finansu instrumenta ticama un pārbaudāma novērtēšana un jebkurā laikā pēc sabiedrības iniciatīvas atvasināto finansu instrumentu par tā patieso vērtību var pārdot vai likvidēt, veicot kompensējošu (pretēju) darījumu. (2) Ja paredzēts uz fonda rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, fonda prospektā nepārprotami jānorāda, vai šādi darījumi tiks veikti, lai ierobežotu risku vai lai gūtu peļņu, kā arī atvasināto finansu instrumentu iespējamā ietekme uz attiecīgā fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku. (3) Sabiedrība īsteno tādu risku pārvaldīšanas politiku, kas nodrošina tai iespēju jebkurā laikā noteikt un vadīt ar atvasinātajiem finansu instrumentiem saistītos riskus un šo atvasināto finansu instrumentu ietekmi uz fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku. Sabiedrība nosaka atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas politiku un metodes, kas nodrošina ārpusbiržas atvasinātā finansu instrumenta ticamu un pārbaudāmu novērtēšanu. (4) Ja paredzēts uz fonda rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, sabiedrība sagatavo, apstiprina un iesniedz Komisijai noteikumus, kuros detalizēti aprakstīta risku pārvaldīšanas politika un atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas metodes, kā arī, pirms uzsākts darījums ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, iesniedz Komisijai informāciju par izmantotajiem atvasināto finansu instrumentu veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas attiecīgā atvasinātā finansu instrumenta izraisītā riska ierobežošanai.
  1. (1)) Fonda līdzekļus drīkst
  2. 1)) to bāzes aktīvs ir šā likuma
  3. 2)) ārpusbiržas atvasināto finansu
  4. 3)) katru dienu notiek ārpusbiržas
  5. (2)) Ja paredzēts uz fonda
  6. (3)) Sabiedrība īsteno tādu
  7. (4)) Ja paredzēts uz fonda
asbalance-sheetjoint-stocktax-authorityvid