1. Article

Pamatnostādnes "Banku un ieguldījumu brokeru sabiedrību riska darījumu ierobežojumu izpildes noteikumi" (tālāk tekstā — noteikumi) ir sagatavoti, pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6.panta 1. un 2. punktu, Kredītiestāžu likumu un Finanšu instrumentu tirgus likumu, un ir saistoši Latvijas Republikā reģistrētajām bankām un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām Finanšu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā — Komisija) ir izsniegusi licenci ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras saņēmušas licenci tikai ieguldītāju rīkojumu par darījumiem ar finanšu instrumentiem pieņemšanai un nodošanai izpildei. (FKTK padomes 14.05.2004. lēmuma Nr.105 redakcijā)