1. Article

Noteikumos lietotie termini 1.1. Brokeru sabiedrības savstarpēji saistītu klientu grupa - divas vai vairākas personas, kuras veido brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku, jo: 1.1.1. viena no šīm personām tieši vai netieši kontrolē citu personu vai citas personas; 1.1.2. tās ir saistītas tādā veidā, ka vienas personas finansiālās problēmas var radīt citai personai vai citām personām parādu nomaksas grūtības, neskatoties uz to, ka šo personu starpā nepastāv 1.1.1. punktā minētās attiecības. 1.2. Kontrole - personai ir kontrole pār uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību), ja: 1.2.1. šai personai uzņēmējsabiedrībā (komercsabiedrībā) ir izšķirošā ietekme uz līdzdalības pamata; 1.2.2. šai personai uzņēmējsabiedrībā (komercsabiedrībā) ir izšķirošā ietekme uz koncerna līguma pamata; 1.2.3. starp šo personu un uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) pastāv jebkādas citas 1.2.1. vai 1.2.2. punktā minētajām attiecībām analogas attiecības. 1.3. Mātessabiedrība - uzņēmējsabiedrība (komercsabiedrība), kura kontrolē citu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību). 1.4. Meitassabiedrība - uzņēmējsabiedrība (komercsabiedrība), kuru kontrolē cita uzņēmējsabiedrība (komercsabiedrība). 1.5. Personas, kuras saistītas ar brokeru sabiedrību: 1.5.1. brokeru sabiedrības akcionāri (dalībnieki), kuriem brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība; 1.5.2. brokeru sabiedrības meitassabiedrības un sabiedrības, kurās brokeru sabiedrībai ir tieši vai netieši iegūta līdzdalība, kas dod iespēju būtiski ietekmēt šīs sabiedrības finanšu un darbības politikas noteikšanu; 1.5.3. brokeru sabiedrības padomes (ja tāda izveidota), valdes, revīzijas komisijas, iekšējā revīzijas dienesta vadītājs un locekļi, citi brokeru sabiedrības darbinieki, kuri ir pilnvaroti veikt brokeru sabiedrības darbības plānošanu, vadīšanu un kontroli un kuri atbild par to; 1.5.4. sabiedrības, kurās šā punkta 1.5.1. un 1.5.3. punktā minētajām personām ir būtiska līdzdalība. 1.6. Būtiska līdzdalība - tieši vai netieši iegūta līdzdalība, kas aptver 10 un vairāk procentus no uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, vai arī līdzdalība, kas dod iespēju būtiski ietekmēt uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) finanšu un darbības politikas noteikšanu.