56. Article

Ieguldījumu plāna daļas reģistrē, ievērojot šādus nosacījumus: 56.1. līdzekļu pārvaldītājs izveido un uztur ieguldījumu plāna daļu reģistru, kurā tiek reģistrētas visas un jebkuras darbības ar ieguldījumu plāna daļām (daļas vērtības aprēķināšana, jaunu daļu aprēķināšana un daļu dzēšana). Reģistra formu un uzturēšanas kārtību nosaka līgumā; 56.2. jaunaprēķinātās ieguldījumu plāna daļas reģistrē ieguldījumu plāna daļu reģistrā ne vēlāk kā līdz aprēķina brīdim, kas seko aprēķina periodam, kurā līdzekļi ieskaitīti ieguldījumu plāna kontā turētājbankā; 56.3. ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc jaunaprēķināto ieguldījumu plāna daļu reģistrēšanas līdzekļu pārvaldītājs nosūta aģentūrai apstiprinājumu, kurā norādīta saņemtā naudas summa, ieskaitīšanas datums, reģistrēto daļu skaits, reģistrēšanas datums un laiks, kā arī aprēķinā lietotā ieguldījumu plāna daļas vērtība; 56.4. ieguldījumu plāna daļu dzēšanu reģistrē ieguldījumu plāna daļu reģistrā ne vēlāk kā līdz aprēķina brīdim, kas seko aprēķina periodam, kurā saņemts aģentūras rīkojums par ieguldījumu plāna daļu dzēšanu; 56.5. ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc ieguldījumu plāna daļu dzēšanas reģistrēšanas līdzekļu pārvaldītājs nosūta aģentūrai apstiprinājumu, kurā norādīts rīkojuma par ieguldījumu plāna daļu dzēšanu saņemšanas datums un laiks, dzēsto ieguldījumu plāna daļu skaits, lietotā ieguldījumu plāna daļas vērtība, ieguldījumu plāna daļu dzēšanas reģistrēšanas datums un laiks, kā arī aģentūrai pārskaitāmā naudas summa; 56.6. aģentūra izveido un uztur visu ieguldījumu plānu daļu reģistrus, kuros, pamatojoties uz apstiprinājumiem, kas saņemti no līdzekļu pārvaldītājiem, pēc to pārbaudes un salīdzināšanas ar aģentūras rīcībā esošo informāciju, tiek reģistrēti dati par darbībām ar ieguldījumu plānu daļām; 56.7. aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs regulāri, bet ne retāk kā reizi mēnesī salīdzina ieguldījumu plānu daļu reģistru datus, kā arī iespējami ātri, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā izmeklē ieguldījumu plānu daļu reģistros atklātās neatbilstības; 56.8. pēc šo noteikumu 56.3.apakšpunktā minētā apstiprinājuma saņemšanas un reģistrēšanas ieguldījumu plāna daļu reģistrā aģentūra sadala jaunaprēķinātās ieguldījumu plāna daļas shēmas dalībniekiem un reģistrē tās shēmas dalībnieku kontos. Jaunaprēķinātās ieguldījumu plāna daļas pievieno shēmas dalībnieka kontā iepriekš reģistrētajām ieguldījumu plāna daļām; 56.9. shēmas dalībniekam piekrītošo ieguldījumu plāna daļu skaitu aprēķina proporcionāli dalībniekam piekrītošajai shēmas līdzekļu daļai tajā līdzekļu summā, kas attiecīgajā aprēķina periodā bija pārskaitīta līdzekļu pārvaldītājam un tika izmantota jauno ieguldījumu plāna daļu aprēķināšanai; 56.10. pēc šo noteikumu 56.5.apakšpunktā minētā apstiprinājuma un pārskaitāmās summas saņemšanas aģentūra reģistrē ieguldījumu plāna daļu dzēšanu ieguldījumu plāna daļu reģistrā un dzēš (noraksta) ieguldījumu plāna daļas shēmas dalībnieku kontos; 56.11. ieguldījumu plāna daļu skaits aģentūras ieguldījumu plāna daļu reģistrā katras darbdienas beigās sakrīt ar ieguldījumu plāna daļu skaitu shēmas dalībnieku kontos. Aģentūra regulāri, bet ne retāk kā reizi mēnesī salīdzina ieguldījumu plāna daļu reģistra datus ar shēmas dalībnieku kontu datiem, kā arī iespējami ātri, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā izmeklē un novērš visas atklātās neatbilstības. 70 (Grozīts ar MK 08.04.2008. noteikumiem Nr.248)